Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC ตำหนิและสั่งปรับ Yiu Choi และ Yip Mou Lam สำหรับการเผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดต่อไปหลังจากมีการเตือนซ้ำแล้วซ้ำเล่า 25 พฤศจิกายน 2547 SFC ตำหนิ BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) และ Ye Maolin (ชาย) โดยทั้งคู่ถูกสั่งปรับคนละ 50,000 หยวน SFC อ้างว่า Yao Cai และ Ye Jing ยังคงเผยแพร่โฆษณาที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด หลังจากได้รับคำเตือนซ้ำแล้วซ้ำอีกจาก Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) และ SFC Yip เป็นกรรมการผู้จัดการของ Yaocai (หมายเหตุ 1) SFC พบว่า Bright Talent ได้เผยแพร่โฆษณา 13 ฉบับในหนังสือพิมพ์สองฉบับระหว่างวันที่ 17 มีนาคมถึง 8 เมษายน พ.ศ. 2546 ซึ่งมีข้อความอันเป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิด โฆษณาระบุอย่างไม่ถูกต้องว่าลูกค้าของ Bright Talent สามารถชำระเงินโดยตรงกับ CCASS ซึ่งเป็นบริษัทในเครือของ HKSCC เพื่อชำระกับ Bright Talent โฆษณาทั้งหมดนี้เขียนโดย Ye หลังจากที่เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องทราบโฆษณาชิ้นแรกที่เผยแพร่โดย Bright Talent SFC และ HKSCC ได้แจ้ง Bright Bright และ Yip ทันทีว่าข้อมูลที่เผยแพร่นั้นไม่ถูกต้อง CCASS ไม่ยอมรับการชำระเงินโดยตรงจากนักลงทุนรายย่อยเพื่อชำระการซื้อขาย CCASS ทำหน้าที่เป็นเพียงผู้ให้บริการอำนวยความสะดวกสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และนักลงทุนเพื่อจัดการการชำระการซื้อขายระหว่างกัน กองทุนการชำระเงินจะไม่ได้รับการชำระโดยตรงให้กับ CCASS และบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และนักลงทุนมีหน้าที่รับผิดชอบในการตรวจสอบการชำระบัญชีด้วยตนเอง แม้จะมีคำเตือนข้างต้น Ye ยังคงจัดการให้ Bright Talent เผยแพร่ข้อความที่ทำให้เข้าใจผิด ดังนั้น SFC จึงพิจารณาว่าคุณสมบัติที่เหมาะสมและเหมาะสมของ Yaocai และ Yip ถูกสอบสวน และตัดสินใจที่จะตำหนิและกำหนดค่าปรับ นาย Alan Linning กรรมการบริหารของแผนกบังคับใช้กฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์กล่าวว่า "บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ไม่ควรเผยแพร่ข้อมูลที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดในโฆษณาของตน ใครก็ตามที่เกี่ยวข้องกับการจัดการของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ แม้ว่าจะเป็น ไม่ใช่บุคคลที่มีใบอนุญาต หากพฤติการณ์แสดงให้เห็นว่าเขาไม่เหมาะสมและเหมาะสมที่จะดำรงตำแหน่ง เขาก็ไม่สามารถหลีกหนีความรับผิดชอบทางกฎหมายได้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จงใจเพิกเฉยต่อคำเตือนที่ออกโดยหน่วยงานกำกับดูแล ซึ่งจะยิ่งซ้ำเติมความร้ายแรงของการประพฤติมิชอบ . หลังจากพิจารณา "แนวทางการลงโทษทางวินัย" แล้ว เราเชื่อว่าการตำหนิติเตียนและค่าปรับในที่สาธารณะเป็นบทลงโทษที่เหมาะสมที่สุดตามสถานการณ์ของคดีนี้" หมายเหตุบรรณาธิการ: 1. Bright Talent ได้รับใบอนุญาตประเภท 1 (การซื้อขายหลักทรัพย์) , ประเภทที่ 4 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับหลักทรัพย์) , ประเภทที่ 6 (การให้คำปรึกษาด้านการเงินขององค์กร) และประเภทที่ 9 (การจัดการสินทรัพย์) กิจกรรมที่ควบคุมโดยองค์กรที่ได้รับอนุญาต ยิปไม่ใช่ตัวแทนที่ได้รับใบอนุญาตของ Bright Talent แต่เป็นกรรมการผู้จัดการของ Bright Talent จากข้อมูลของ SFO กรรมการผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์อาจถูกลงโทษทางวินัยด้วยแม้ว่าจะไม่ใช่บุคคลที่มีใบอนุญาตก็ตาม Yip ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการ Bright Futures and Commodities Limited ในฐานะเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบประเภทที่ 2 (การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า), ประเภทที่ 5 (การให้คำปรึกษาเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) และประเภทที่ 9 (การจัดการสินทรัพย์) ธุรกิจที่ดำเนินกิจกรรมควบคุม ปรับปรุงล่าสุดเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2555