Australia Securities & Investment Commission

แถลงข่าว (23-127mr) Saxo ตลาดทุนแก้ไข tmds ตามคำสั่งหยุด asic ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2566 ASIC ทำคำสั่งหยุดชั่วคราวแปดครั้งในวันที่ 16 พฤษภาคม 2566 เพื่อป้องกัน Saxo ตลาดทุน (ออสเตรเลีย) จำกัด ( Saxo ) จากการออกสัญญาใหม่สำหรับส่วนต่าง (cfds) ให้กับลูกค้ารายย่อย เนื่องจากข้อบกพร่องในการกำหนดตลาดเป้าหมาย (tmds) คำสั่งดังกล่าวถูกเพิกถอนเมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2566 หลังจากนั้น Saxo แก้ไข tmds เพื่อแก้ไขข้อกังวลของ asic ห้ามมีคำสั่งชั่วคราว Saxo จากการออกอนุพันธ์ 8 ประเภทให้กับลูกค้ารายย่อย และการเปิดบัญชีซื้อขายสำหรับลูกค้ารายย่อยรายใหม่เพื่อทำการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเหล่านั้น คำสั่งซื้อมีผลใช้ได้เป็นเวลา 21 วันเว้นแต่จะถูกเพิกถอนก่อนหน้านี้ คำสั่งชั่วคราวครอบคลุมอนุพันธ์ดังต่อไปนี้ที่ออกโดย Saxo : หุ้นเดี่ยว cfds fx cfds แลกเปลี่ยน กองทุนซื้อขาย (etfs) cfds ดัชนี cfds สินค้าโภคภัณฑ์ ฟิวเจอร์ส cfds พันธบัตร cfds ดัชนี ตัวเลือก cfds อนุพันธ์ cryptocurrency asic กังวลว่า tmds สำหรับ Saxo ผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ของสินค้าที่รวมอยู่ในตลาดเป้าหมายอย่างไม่เหมาะสม: ลูกค้ารายย่อยที่ตั้งใจจะใช้ cfds เป็น 'องค์ประกอบเดี่ยวหรือองค์ประกอบหลัก' ของพอร์ตการลงทุนของตน ในบางกรณี ลูกค้ารายย่อยที่มีกรอบเวลาการลงทุนสูงสุดหนึ่งปีหรือไม่เกิน สามปีที่ค่าธรรมเนียมทางการเงินข้ามคืนที่เรียกเก็บในช่วงเวลาดังกล่าวอาจมีนัยสำคัญโดยรวมและส่งผลกระทบต่อศักยภาพในการทำกำไรจากสถานะ cfd ท่ามกลางความเสี่ยงอื่นๆ และสำหรับ single stock cfds, etf cfds และ index cfds ลูกค้ารายย่อยที่กำลังมองหาการเติบโตและรายได้ ในขณะที่ : การซื้อขายระยะสั้นโดยทั่วไปใน single stock cfds, etf cfds และ etf cfds นั้นไม่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโปรไฟล์ผลตอบแทนการเติบโตของลูกค้ารายย่อย ลูกค้ารายย่อยจะได้รับการชำระเงินรายได้จาก single stock cfds และ etf cfds หากพวกเขาถือครองหุ้นเดี่ยวระยะยาวเท่านั้น cfd หรือ long etf cfd ในวันที่จ่ายเงินปันผล และสัดส่วนที่สูงของลูกค้ารายย่อย CFD สูญเสียเงินจากการซื้อขาย CFD asic สร้างคำสั่งซื้อชั่วคราวเพื่อปกป้องลูกค้ารายย่อยจากการรับ CFD Saxo ซึ่งอาจไม่เหมาะสมกับวัตถุประสงค์ทางการเงิน สถานการณ์ หรือความต้องการ คำสั่งไม่ได้ขัดขวาง Saxo ลูกค้าปัจจุบันเปลี่ยนหรือปิดตำแหน่ง CFD ของตน asic เตือนผู้ออกผลิตภัณฑ์ทางการเงินว่าภายใต้พันธกรณีด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย (ddo) พวกเขาจะต้องกำหนดตลาดเป้าหมายสำหรับผลิตภัณฑ์ของตนอย่างชัดเจนอย่างเหมาะสม โดยคำนึงถึงความเสี่ยงและคุณลักษณะของผลิตภัณฑ์ของตน ผู้ออกยังต้องพิจารณาว่าผลิตภัณฑ์ของตนจะเข้าถึงตลาดเป้าหมายได้อย่างไรและมีเงื่อนไขการจัดจำหน่ายที่เหมาะสมเพื่อให้แน่ใจว่าผลิตภัณฑ์มุ่งตรงไปยังตลาดเป้าหมาย จนถึงปัจจุบัน ASIC ได้ออกคำสั่งหยุดชั่วคราวจำนวน 36 คำสั่งภายใต้ ddo รวมถึงคำสั่งสำหรับ Saxo CFD จากคำสั่งหยุดชั่วคราว 36 คำสั่งที่ออก มี 31 คำสั่งถูกยกเลิกหลังจากหน่วยงานต่างๆ ดำเนินการเพื่อแก้ไขข้อกังวลของ asic หรือในกรณีที่ผลิตภัณฑ์ถูกถอนออก และอีก 5 คำสั่งยังคงอยู่ที่เดิม พื้นหลัง asic ได้กำหนดเป้าหมายการเฝ้าระวังที่กำลังดำเนินการเพื่อตรวจสอบว่าผู้ออกผลิตภัณฑ์และผู้จัดจำหน่ายปฏิบัติตาม ddo หรือไม่ ในกรณีที่บริษัทไม่ได้ทำสิ่งที่ถูกต้อง asic สามารถดำเนินการอย่างรวดเร็วภายใต้ ddo เพื่อขัดขวางพฤติกรรมที่ไม่ดีและป้องกันอันตรายที่อาจเกิดขึ้นกับผู้บริโภค เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม asic เรียกร้องให้ผู้ออกผลิตภัณฑ์ด้านการลงทุน 'ยกระดับเกมของพวกเขา' หลังจากการทบทวนเบื้องต้นพบว่ามีช่องทางสำคัญสำหรับการปรับปรุงวิธีที่พวกเขาปฏิบัติตามพันธกรณีด้านการออกแบบและการจัดจำหน่าย รายงาน 762 ภาระผูกพันในการออกแบบและการจัดจำหน่าย: ผลิตภัณฑ์การลงทุน (ตัวแทน 762) สรุปผลการตรวจสอบและการดำเนินการที่ asic ดำเนินการเพื่อตอบสนอง (อ้างอิง 23-115mr) CFD คือสัญญาอนุพันธ์แบบมีเลเวอเรจที่ช่วยให้ลูกค้าเก็งกำไรในการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของสินทรัพย์อ้างอิง เช่น อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ดัชนีตลาดหุ้น หุ้นเดี่ยว สินค้าโภคภัณฑ์ หรือสินทรัพย์เข้ารหัสลับ คำสั่งการแทรกแซงผลิตภัณฑ์ของ asic สำหรับ CFDs ได้เพิ่มความเข้มแข็งในการคุ้มครองผู้บริโภค หลังจากการทบทวนในปี 2017, 2019 และ 2020 พบว่าลูกค้ารายย่อยส่วนใหญ่สูญเสียเงินจากการซื้อขาย CFDs (อ้างอิง 20-254mr) ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2565 asic ได้ขยายเวลาคำสั่งนี้ออกไปอีก 5 ปีเป็นวันที่ 23 พฤษภาคม พ.ศ. 2570 (อ้างอิง 22-082mr) เว็บไซต์ moneysmart ของ asic มีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายฟอเร็กซ์และ CFDs