Securities and Futures Bureau

ผู้รับจดหมายอนุมัติของคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 7 พฤศจิกายน 2555 หมายเลขฉบับ: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1120351211 บุคคลที่ถูกลงโทษ: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไร: ที่อยู่แบบย่อ: ตัวย่อ ชื่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: Li ○○ ที่อยู่: วัตถุประสงค์โดยย่อ: มีการเรียกเก็บค่าปรับ NT$480,000 ตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่กระทำ และการฟอกเงิน เป็นมาตรา 7 หมวด 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันและควบคุมกำหนดโทษปรับ 500,000 ดอลลาร์ไต้หวัน ข้อเท็จจริง : สำนักงานตรวจสอบ ก.ล.ต. ได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจทั่วไปของผู้ต้องโทษตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน ถึง 8 พฤษภาคม พ.ศ. 2555 พบว่าผู้ถูกลงโทษไม่ได้ดำเนินการจัดการธุรกรรมบัญชีบุคลากรภายในตามระเบียบและจัดการ การบริหารความเสี่ยงของธุรกิจใบสำคัญแสดงสิทธิไม่มีการนำกฎระเบียบความรับผิดชอบตามลำดับชั้นที่กำหนดไว้มาใช้จริงและหัวหน้าแผนกกรรมสิทธิ์และผู้ค้าถึงมาตรฐานการระงับเนื่องจากการสูญเสียการลงทุนอย่างไรก็ตามในช่วงระยะเวลาการระงับเขายังคงซื้อหุ้นรายบุคคลผ่านทาง ตัวแทนที่ได้รับมอบหมายและไม่รวมอยู่ในขอบเขตการตรวจสอบการลงทุนของผู้ค้าและข้อบกพร่องอื่น ๆ ที่ระบุว่าผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในและกลไกการตรวจสอบฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 ข้อ 2 แห่งหลักทรัพย์ กฎการจัดการตัวแทนจำหน่ายและล้มเหลวในการจัดการการจัดประเภทความเสี่ยงของลูกค้าและงานตรวจสอบเป็นระยะ ๆ ละเมิดมาตรการป้องกันการฟอกเงินของสถาบันการเงิน บทบัญญัติของข้อ 5 วรรค 3 เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามมาตรา 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ณ เวลาที่พระราชบัญญัติดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ที่ล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่ มากกว่า 4.8 ล้านเหรียญไต้หวัน นอกจากนี้ ตามมาตรา 7 วรรค 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงิน หากสถาบันการเงินละเมิดขอบเขตของการยืนยันตัวตนของลูกค้า ขอบเขต ขั้นตอน และวิธีการเก็บข้อมูลการยืนยัน หน่วยงานผู้มีอำนาจในอุตสาหกรรมกลางจะกำหนดให้ ปรับสถาบันการเงินไม่ต่ำกว่า 500,000 เหรียญไต้หวัน ปรับไม่เกิน 10 ล้านหยวน 2. สำนักงานตรวจสอบหอการค้าได้ดำเนินการตรวจสอบธุรกิจโดยทั่วไปกับผู้ถูกลงโทษตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน ถึง 8 พฤษภาคม 2563 พบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) การไม่จัดการข้อมูลภายใน ธุรกรรมทางบัญชีตามข้อบังคับ : 1. บุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ดำเนินธุรกิจการค้าซื้อขายหุ้นในนามตนเอง ซึ่งฝ่าฝืน “ระเบียบการบริหารงานของบุคลากรภายในของผู้ค้าหลักทรัพย์ในการเปิดบัญชีของผู้ค้าหลักทรัพย์ในเครือและ การซื้อขายหลักทรัพย์ที่ได้รับมอบหมาย" ของ Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) รายการที่ 6 ของข้อ 2 และข้อกำหนดมาตรฐานสำหรับระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ (เรียกว่าข้อกำหนดมาตรฐานสำหรับภายใน การควบคุมบริษัทหลักทรัพย์) CA-11210 "การดำเนินการซื้อขายและการทำธุรกรรมที่ได้รับความไว้วางใจ" (6) กำหนดว่าการรับธุรกรรมจากบุคคลภายในควรได้รับการจัดการตามกฎระเบียบการจัดการก่อนหน้านี้ 2. หลังจากเปิดบัญชีแล้ว คู่สมรสของคนวงในมีคุณสมบัติหรือสถานะเป็นคนวงใน และไม่ได้เปลี่ยนเป็นบัญชีวงใน (98*) เพื่อแยกความแตกต่างจากลูกค้ารายอื่น ซึ่งฝ่าฝืน "หลักทรัพย์วงใน" ของตลาดหลักทรัพย์ฯ บริษัทหลักทรัพย์ที่เปิดบัญชีที่บริษัทหลักทรัพย์ในเครือเพื่อมอบหมายให้ซื้อขายหลักทรัพย์" ข้อ 1 ของข้อ 3 ของ "มาตรการจัดการหลักทรัพย์" และ CA-11210 "การซื้อขายและการดำเนินการธุรกรรมที่ได้รับมอบหมาย" ของมาตรฐานการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ (6) กำหนดให้การรับธุรกรรมจาก คนวงในควรได้รับการจัดการตามระเบียบการจัดการก่อนหน้านี้ 3. คนวงในทำหน้าที่เป็นตัวแทนซื้อขายที่ได้รับอนุญาตสำหรับลูกค้าและฝ่าฝืนมาตรฐานและข้อบังคับของระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ CA-11210 "การดำเนินการซื้อขายและธุรกรรมที่ได้รับมอบหมาย" (42) เมื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จะต้องไม่ละเมิด " การบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์" ทั้งนี้ บทบัญญัติมาตรา 18 แห่งระเบียบฯ (2) การบริหารความเสี่ยงของธุรกิจใบสำคัญแสดงสิทธิไม่ได้ดำเนินการตามกฎระเบียบความรับผิดชอบตามลำดับชั้นที่กำหนดซึ่งฝ่าฝืนมาตรฐานการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ CM-16000 "ระบบการอนุมัติงาน" (3) ข้อกำหนดเกี่ยวกับการมอบหมายงานและความรับผิดชอบตามลำดับชั้น : 1. ผลการตรวจสอบการป้องกันความเสี่ยงแบบรวมบัญชีตามปกติจะไม่ได้รับการจัดการโดยสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผลลัพธ์จะไม่เป็นไปตาม "รายชื่อผู้มีอำนาจอนุมัติธุรกิจสำหรับแผนกสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" ที่บริษัทกำหนดไว้ และได้รับอนุมัติจากประธานคณะกรรมการ 2. สินค้าบางรายการรวมอยู่ในการป้องกันความเสี่ยงแบบรวมบัญชีเป็นครั้งแรก โดยไม่มีการยืนยันจากสำนักงานบริหารความเสี่ยง และรายงานต่อประธานเพื่ออนุมัติ และไม่ปฏิบัติตาม "ตารางอำนาจอนุมัติธุรกิจแผนกสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" ของบริษัทเองและการอนุมัติ โดยประธาน 3. ผู้บังคับบัญชาฝ่ายการค้ายื่นคำขอให้แก้ไขความผันผวนของราคาซื้อใบสำคัญแสดงสิทธิเพิ่มเติมซึ่งไม่ได้รับการอนุมัติจากรองผู้อำนวยการฝ่ายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (รวมถึง) ขึ้นไป และไม่ปฏิบัติตามแนวทางของบริษัทเอง ได้จัดทำ "กฎการดำเนินการป้องกันความเสี่ยงผลิตภัณฑ์ทางการเงินของแผนกสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" "มาตรา 6 วรรค 2 (3) แผนกที่ดำเนินการด้วยตนเองจัดการการลงทุนในหุ้นในประเทศ หัวหน้าแผนกและผู้ค้าถึงระดับระงับเนื่องจากการสูญเสียการลงทุน อย่างไรก็ตาม ในช่วงระยะเวลาระงับ เขายังคงซื้อหุ้นแต่ละรายการผ่านตัวแทนที่ได้รับมอบหมายของเขา และไม่ได้ รวมเป็นผู้ค้าขอบเขตการตรวจสอบการลงทุนฝ่าฝืนบทบัญญัติของ CA-12130 “กองอำนาจและความรับผิดชอบและการทบทวนการตัดสินใจซื้อขาย” ของมาตรฐานการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์เกี่ยวกับการแบ่งอำนาจและความรับผิดชอบของบุคลากรทางธุรกิจในตนเอง -ฝ่ายปฏิบัติการและการทบทวนการตัดสินใจซื้อขาย (4) ข้อบกพร่องในการจัดประเภทความเสี่ยงของลูกค้าและการตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ: 1. ไม่ว่าลูกค้าที่พบกับรายการข่าวเชิงลบหรือธุรกรรมที่น่าสงสัยที่สำนักงานสอบสวนกระทรวงยุติธรรมสอบสวน จะถูกจัดเป็นลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงตามกฎระเบียบ ฝ่าฝืนการควบคุมภายใน มาตรฐานของบริษัทหลักทรัพย์ CA-18100 “ป้องกันการฟอกเงิน (รวมถึงธุรกิจหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ)” (9) กำหนดให้บริษัทที่เกี่ยวข้องควรปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนของตนเองที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินและการประเมินความเสี่ยง ตลอดจนการป้องกันและตอบโต้การฟอกเงิน แผนการจัดหาเงินทุนการก่อการร้าย 2. การตรวจสอบลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงเป็นประจำยังไม่เสร็จสิ้นเป็นเวลานานกว่าหนึ่งปี ซึ่งฝ่าฝืนมาตรา 5 วรรค 3 ของมาตรการป้องกันการฟอกเงินของสถาบันการเงิน และมาตรฐานการควบคุมภายในสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ CA -18100 "การป้องกันการฟอกเงิน (รวมถึงธุรกิจหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ)" (4) บทบัญญัติเกี่ยวกับการทบทวนและติดตามอย่างต่อเนื่อง 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนมาตรา 2 ข้อ 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ และมาตรา 5 ข้อ 3 ของมาตรการป้องกันการฟอกเงิน โดยสถาบันการเงิน การลงโทษที่กำหนดไว้ในมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยน และมาตรา 7 วรรค 5 ของพระราชบัญญัติป้องกันการฟอกเงินเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: Qunyi Jinding Securities Co., Ltd. (ตัวแทน Mr. Li ○○) สำเนา: ละเว้น