Securities and Futures Bureau

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 6 กันยายน 112 สาธารณรัฐจีน เลขที่ฉบับ: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1120354230 ผู้ถูกลงโทษ: 元大期貨股份有限公司 จำนวนองค์กรที่ทำกำไรรวมกัน: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ○○○ ที่อยู่: แบบย่อ วัตถุประสงค์: เพื่อกำหนดค่าปรับ NT$120,000 ข้อเท็จจริง: ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์แห่งสาธารณรัฐจีนซึ่งเป็นสมาคมนิติบุคคลได้ดำเนินการสอบสวนเป็นพิเศษเกี่ยวกับบุคคลที่ต้องรับโทษเมื่อวันที่ 0 ตุลาคม พ.ศ. 2543 พบว่าพนักงานขายของผู้ถูกลงโทษฐานเลเวอเรจ การซื้อขายมีส่วนร่วมในการให้ข้อมูลลูกค้าที่มีอยู่เกี่ยวกับแนวโน้มในอนาคตของทองคำและราคาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ คำแนะนำรั้นและหยาบคายไม่สอดคล้องกับข้อกำหนดของระบบควบคุมภายในของผู้ค้าเลเวอเรจที่ถูกคว่ำบาตร บุคคลที่ถูกคว่ำบาตรล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของ ระบบควบคุมภายในและพบว่าฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) ตาม "ใครก็ตามที่กระทำการใด ๆ ในสถานการณ์ต่อไปนี้จะต้องระวางโทษปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน NT$2.4 ล้าน: ... 2. การละเมิด กฎระเบียบที่ออกตามมาตรา 80 วรรค 4... "คำสั่ง" ถูกกำหนดไว้ในมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า "การดำเนินการของผู้ค้าที่มีเลเวอเรจจะต้องดำเนินการตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในของวรรคก่อน" คือ ข้อ 1 ของกฎการบริหารจัดการตัวแทนจำหน่ายเลเวอเรจ ตามที่ระบุไว้ในข้อ 2 ข้อ 2 (2) พบว่าผู้ถูกลงโทษพนักงานขาย ○○○ (ต่อไปนี้เรียกว่าสมาชิก ○) ได้กล่าวสุนทรพจน์ในกลุ่มไลน์ใน ○○○ และเดือน ○ เกี่ยวข้องกับการให้ข้อมูลรั้นแก่ลูกค้าที่มีอยู่ใน แนวโน้มราคาทองคำและอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในอนาคต , สถานการณ์คำแนะนำการขายชอร์ต , และระบบควบคุมภายในของเทรดเดอร์เลเวอเรจที่ถูกลงโทษ ca-21100 "ธุรกรรมสัญญาเลเวอเรจมาร์จิ้น" 52. "เทรดเดอร์เลเวอเรจควรจัดการพฤติกรรมของพนักงานขายของตน ... (6) จะไม่เปิดเผยในทางใดทางหนึ่งต่อ "ลูกค้าให้ข้อมูลการซื้อขายที่แนะนำ" ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด ผู้ถูกลงโทษล้มเหลวในการดำเนินการตามข้อกำหนดของระบบควบคุมภายในและละเมิดบทบัญญัติของมาตรา 2 วรรค 2 ของกฎการจัดการเลเวอเรจเทรดเดอร์ (3) การละเมิดดังกล่าวข้างต้นมีหลักฐานจากรายงานการตรวจสอบของศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ของสาธารณรัฐจีนในเดือน ○○○ และความคิดเห็นที่แสดงโดยผู้ถูกลงโทษและสมาชิกใน ○ ○เดือนของปี ○○ ตามมาตราการซื้อขายล่วงหน้ามาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 ของพระราชบัญญัติกำหนดว่าการลงโทษจะต้องเป็นไปตามเจตนา 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 119, รายการที่ 1, รายการที่ 2 ของกฎหมายการซื้อขายล่วงหน้า, มาตรา 2, รายการที่ 2 ของกฎการจัดการตัวแทนจำหน่ายเลเวอเรจ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: 元大期貨股份有限公司 (จะให้บริการ: ตัวแทนนาย ○○○) สำเนา: Securities OTC Trading Center of the Republic of China (ตัวแทน นาย ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน นาย ○○○), ประเทศจีน สมาคมธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน: นางสาว○○○) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาคม (สำนักงานบัญชี) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)