Securities and Futures Bureau

ผู้รับโทษทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 19 เมษายน 2555 เลขที่ออก: บทลงโทษหลักทรัพย์การจัดการทางการเงินหมายเลข 1110360776 ผู้ถูกลงโทษ: IBF Securities จำนวนรวมขององค์กรที่ทำกำไรของบริษัทร่วมหุ้น: 23535744 ที่อยู่: 1st Floor, B1, No. 199, Section 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei City ตัวแทนหรือชื่อผู้จัดการ: Wang ○○ ที่อยู่: B1, No. 199, Section 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei City วัตถุประสงค์: มีการเรียกเก็บค่าปรับจำนวน NT$480,000 ตามมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อเท็จจริง: บริษัท ตลาดหลักทรัพย์ไต้หวัน จำกัด (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ได้ทำการตรวจสอบผู้ถูกลงโทษสาขาเป่ยโถวในวันที่ 11 และ 12 เมษายน 2554 และวันที่ 7, 8 และ 12 กรกฎาคม 2554 พบว่าผู้จัดการและลูกค้ายืมเงิน ล้มเหลวในการตรวจสอบเหตุผลและความสมเหตุสมผลของคำสั่งซื้อที่วางโดย IP เดียวกัน และเก็บบันทึกไว้ ล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบเครดิตและวงเงินอย่างถูกต้อง และยอมรับธุรกรรมที่ได้รับมอบหมายจากตัวแทนที่ไม่ใช่ตนเอง และไม่มีหนังสือมอบอำนาจจากลูกค้าตรวจสอบแล้วว่าฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 2 วรรค 2 และมาตรา 37 วรรค 13 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติข้อ 2 วรรค 2 ของหลักเกณฑ์การบริหารจัดการผู้ค้าหลักทรัพย์ การดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์จะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ และระบบควบคุมภายในที่จัดตั้งขึ้น โดยมีบทบัญญัติเดียวกัน ตามมาตรา 37 วรรค 13 ของข้อบังคับ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จะต้องไม่รับจอง ซื้อ ขาย หรือส่งมอบหลักทรัพย์โดยบุคคลอื่นที่ไม่ใช่ตนเองหรือโดยตัวแทนที่ไม่มีหนังสือแต่งตั้งจากลูกค้า ตามบทบัญญัติของมาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช้ระบบควบคุมภายในจะถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$240,000 แต่ไม่เกิน NT$4.8 ล้าน 2. ตลาดหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบสาขาเป่ยโถวของผู้ถูกลงโทษในวันที่ 11 และ 12 เมษายน และวันที่ 7, 8 และ 12 กรกฎาคม พ.ศ. 2554 พบว่าผู้ถูกลงโทษมีข้อบกพร่องดังต่อไปนี้ (1) ) ผู้จัดการสาขามีเงินกู้กับลูกค้าซึ่งฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 9 ของกฎการบริหารจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ (2) การไม่ตรวจสอบเหตุผลและความสมเหตุสมผลของคำสั่งซื้อโดยใช้ที่อยู่ IP เดียวกัน และการเก็บบันทึกกรณีบุคคลภายในส่งคำสั่งซื้อออนไลน์กับลูกค้าและระหว่างลูกค้า ฝ่าฝืนข้อกำหนดมาตรฐาน ca-11210 ของระบบควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ การซื้อขายและธุรกรรมที่ได้รับมอบหมาย (47) ข้อบังคับ (3) เจ้าหน้าที่ธุรกิจการค้าที่ได้รับมอบหมายล้มเหลวในการตรวจสอบเอกสารข้อมูลเครดิตของลูกค้าโดยละเอียด กล่าวคือ จัดการรายงานเครดิตและการตรวจสอบวงเงิน และยอมรับธุรกรรมที่ได้รับมอบหมายจากตัวแทนที่ไม่ใช่ตนเองและไม่มีหนังสือแต่งตั้งจากลูกค้า ซึ่งฝ่าฝืนมาตรฐานและข้อบังคับของระบบการควบคุมภายใน ca -11120 การดำเนินการติดตามสินเชื่อลูกค้า (1) 1. และบทบัญญัติมาตรา 37 วรรค 13 ของหลักเกณฑ์การบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ 3. ข้อบกพร่องดังกล่าวข้างต้น แสดงว่าผู้ถูกลงโทษไม่ปฏิบัติตามระบบควบคุมภายใน และได้ฝ่าฝืนกฎการบริหารผู้ค้าหลักทรัพย์ ข้อ 2 วรรค 2 และข้อ 37 วรรค 13 ของหลักเกณฑ์เดียวกัน ตามมาตรา 37 วรรค 13 พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาตรา 178-1 วรรค 1 วรรค 4 กำหนดให้การลงโทษเป็นไปตามที่ตั้งใจไว้ วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องชำระค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: IBF Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Wang ○○) สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านเคาน์เตอร์ของสาธารณรัฐ จีน (ตัวแทน: นายเฉิน ○○ ), สมาคมธุรกิจหลักทรัพย์แห่งสาธารณรัฐจีน (ตัวแทน นายเฉิน ○○), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารหลักทรัพย์) -------- ----------------------------------------- ------------- ------------------------------------- -- ผู้รับคำวินิจฉัยของคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน: หาก วันที่ออกต้นฉบับและสำเนา: 19 เมษายน 2012 สาธารณรัฐจีน เลขที่ออก: หลักทรัพย์การจัดการทางการเงิน เลขที่ 11103607762 ผู้ต้องรับโทษ: จาง ○○ บัตรประจำตัวประชาชนรวมเป็นหนึ่งเดียว หมายเลขหรือสัญชาติของชาวต่างชาติและหมายเลขใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่: ละเว้นที่อยู่: ละเว้นหัวเรื่อง: ละเว้นคำสั่ง บริษัท หลักทรัพย์หงหยวน จำกัด (ต่อไปนี้เรียกว่าหลักทรัพย์หงหยวน) ให้หยุดการดำเนินธุรกิจของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลาสองเดือนและรายงานสถานะการดำเนินการ ให้ที่ประชุมพิจารณาทบทวนภายใน 10 วัน นับแต่วันพ้นโทษ ข้อเท็จจริง: The Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่าตลาดหลักทรัพย์) ประกาศเมื่อวันที่ 11 และ 12 เมษายน 2554 และวันที่ 7, 8 และ 12 กรกฎาคม 2554 IBF Securities Co., Ltd. (ต่อไปนี้เรียกว่าหลักทรัพย์ Guotai) สาขาเป่ยโถวได้ดำเนินการตรวจสอบและพบว่าผู้ถูกลงโทษยืมเงินจากลูกค้าและได้ฝ่าฝืนบทบัญญัติของมาตรา 18 รายการที่ 2 รายการที่ 9 ของกฎสำหรับ การบริหารผู้รับผิดชอบและบุคลากรธุรกิจผู้ค้าหลักทรัพย์ เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. ตามบทบัญญัติของมาตรา 18 วรรค 2 ข้อ 9 ของกฎการจัดการผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของผู้ค้าหลักทรัพย์ บุคลากรทางธุรกิจไม่ได้รับอนุญาตให้กู้ยืมเงินจากลูกค้า ตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หากพนักงานเจ้าหน้าที่พบว่าพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์กระทำการฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง อันมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ พนักงานเจ้าหน้าที่อาจสั่งให้บริษัทในเครือ ให้บริษัทหลักทรัพย์หยุดประกอบกิจการไม่ถึงหนึ่งปี ดำเนินการ หรือถอดถอนหน้าที่ 2. ตลาดหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบสาขาหลักทรัพย์ Guoguai Beitou เมื่อวันที่ 11 และ 12 เมษายน 2554 และวันที่ 7, 8 และ 12 กรกฎาคม 2554 พบว่าผู้ถูกลงโทษได้ยืมเงินจากลูกค้าแล้วได้รับการตรวจสอบแล้ว ว่าฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 18 ข้อ 2 ข้อ 9 ของระเบียบการบริหารผู้รับผิดชอบและบุคลากรทางธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ 3. หากมีการเปิดเผยการฝ่าฝืนและพฤติกรรมของผู้ถูกลงโทษมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ตามปกติ การลงโทษให้เป็นไปตามบทบัญญัติมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: Hongyuan Securities Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน: Mr. Jiang ○○), Mr. Zhang ○○ สำเนา: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน: Mr. Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Over-the-Counter Trading Center (ตัวแทน: Mr. Chen ○○), Securities Business Association of the Republic of China (ตัวแทน: Mr. Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (ผู้ส่งควรทำหน้าที่: ตัวแทนนายหวัง○○)