Securities and Futures Bureau

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน: สำเนาต้นฉบับ วันที่ออก: 8 มีนาคม 112 สาธารณรัฐจีน หมายเลขฉบับ: คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน Qi บทลงโทษหมายเลข 1110365458 ผู้ถูกลงโทษ: JihSun Futures จำนวนองค์กรที่ทำกำไรรวมกันของบริษัทร่วมทุน: ที่อยู่แบบย่อ: ชื่อย่อของตัวแทนหรือผู้จัดการ: ที่อยู่แบบย่อ: แบบย่อ วัตถุประสงค์: เพื่อกำหนดค่าปรับ NT$360,000 ข้อเท็จจริง: บริษัท Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ได้ดำเนินการตรวจสอบบุคคลที่ถูกลงโทษในวันที่ ○ และวัน ○ เดือน ○ และวัน ○ และวัน ○ และเดือน ○ และพบว่า ว่าผู้ถูกลงโทษในระหว่างที่จ้างพนักงานขายให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือประชาชนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในนามของประชาชน ผู้ถูกลงโทษ ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแลและบริหารงานของบุคลากรทางธุรกิจของตนและล้มเหลวในการดำเนินการตาม การตรวจสอบคำสั่งซื้อออนไลน์และลูกค้า IP ซึ่งไม่สอดคล้องกับผู้ถูกลงโทษระบบควบคุมภายในไม่เป็นไปตามกฎระเบียบและฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) ตาม "ใครก็ตามที่ตกอยู่ภายใต้สถานการณ์ใด ๆ ต่อไปนี้จะต้องถูกปรับไม่น้อยกว่า NT$120,000 แต่ไม่เกิน NT$2.4 ล้าน:... 2. การละเมิด ของกฎเกณฑ์ที่ออกตามมาตรา 56 วรรค 5... “คำสั่ง” ระบุไว้ในมาตรา 119 วรรค 1 วรรค 2 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า “การประกอบธุรกิจของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องปฏิบัติตามกฎหมาย” กฎเกณฑ์และระบบควบคุมภายในตามวรรคก่อน" ระบุไว้ในข้อ 2 ของกฎการบริหารของ Futures Commission ตามที่ระบุในข้อ 2 (2) พนักงานขายของผู้ถูกลงโทษ ○○○ (ต่อไปนี้จะเรียกว่า ○○) ให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือประชาชน ○○○ ในการซื้อขายล่วงหน้าในนามของตนในระหว่างที่ดำรงตำแหน่ง ซึ่งไม่สอดคล้องกับใบรับรองการจัดการทางการเงินเลขที่ 0930005867 ของสมาคม ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2536 หนังสือ "...ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ช่วยในการซื้อขายล่วงหน้าทั้งหมดควรเสริมสร้างกลไกการตรวจสอบภายในและทั้งบริษัทและพนักงานจะต้องไม่มีส่วนร่วม ให้ความร่วมมือ หรือช่วยเหลือในการดำเนินงานในนามของลูกค้า..." ของการกำกับดูแลและการจัดการ และล้มเหลวในการใช้ระบบควบคุมภายใน ca-21230 การจัดการพนักงานขาย "... ทั้งบริษัทและพนักงานจะต้องไม่มีส่วนร่วม ให้ความร่วมมือ (เช่น ตัวกลาง ตัวกลาง ตัวแทน หรือกิจกรรมอื่นที่คล้ายคลึงกัน) หรือช่วยเหลือใน การดำเนินงานในนามของลูกค้า "สถานการณ์" ถือเป็นการละเมิดมาตรา 2 ข้อ 2 ของกฎการจัดการคณะกรรมการฟิวเจอร์ส (3) ผู้ถูกลงโทษล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบที่อยู่ IP เดียวกันของผู้ค้าโดยไม่ต้องมีหนังสือแต่งตั้งและระบบควบคุมภายใน ca-21210 มอบหมายให้ดำเนินการซื้อขายและธุรกรรม ณ เวลาที่ทำธุรกรรม "... ควรเลือกวันเป็นรายเดือน (ควรเลือกอย่างน้อยหนึ่งธุรกิจต่อเดือน) วัน) เพื่อคัดกรองเทรดเดอร์ที่มีที่อยู่ IP เดียวกันกับที่ทำการสั่งซื้อออนไลน์ และจัดการเรื่องต่อไปนี้สำหรับเทรดเดอร์ที่ยังไม่ได้ออกหนังสือแต่งตั้ง: ..(2) ตรวจสอบการดำเนินการเปิดบัญชีของเทรดเดอร์ ประเภทการดำเนินการซื้อขายที่ได้รับมอบหมาย (ความถี่ของการทำธุรกรรม สถานะกำไรและขาดทุน ตำแหน่งคำสั่งซื้อ) ฯลฯ) และว่ามีความผิดปกติหรือการละเมิดบทบัญญัติทางกฎหมายในการดำเนินการส่งใบแจ้งยอด การฝากเงินหรือไม่ และการดำเนินการถอนเงิน ฯลฯ..." กฎระเบียบไม่สอดคล้องกับบทบัญญัติในข้อ 2 วรรค 2 (4) ของกฎการจัดการ Futures Commission โดยมีหลักฐานจากรายงานการตรวจสอบที่ส่งโดย Futures Exchange เมื่อวันที่ ○เดือน ปี ○ ความเห็นของผู้ถูกลงโทษในเดือน ○ ปี ○ และความเห็นของพนักงานในเดือน ○ ปี ○ ตามหลักฐานตามมาตรา 119 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้า วรรค 1 วรรค 2 กำหนดว่าคำวินิจฉัยจะต้องอยู่ภายใต้ วัตถุประสงค์ของการพิจารณาคดี 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 119, รายการที่ 1, รายการที่ 2 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า, มาตรา 2, รายการที่ 2 ของกฎการจัดการคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า วิธีการชำระเงิน: 1. กำหนดเวลาการชำระเงิน: ชำระเงินภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากได้รับการลงโทษนี้ 2. กรุณาชำระเงินตามข้อควรระวังในสลิปการชำระเงินที่แนบมากับ (เอเจนซี่) หมายเหตุ: 1. หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาจะต้องยื่นคำร้องผ่านสมาคมนี้ (เขตปันเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามบทบัญญัติของมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายการร้องทุกข์ภายใน 30 วัน นับตั้งแต่วันรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 ถนนเซียนหมิน) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติคำร้อง เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามมาตรการคว่ำบาตรนี้ และบุคคลที่ถูกคว่ำบาตรยังคงต้องจ่ายค่าปรับ 2. หากผู้ถูกลงโทษไม่ชำระค่าปรับภายในระยะเวลาการชำระเงินที่กำหนดไว้ในการลงโทษนี้ ให้โอนบุคคลนั้นไปที่สำนักงานบังคับใช้กฎหมายทางปกครองแห่งกระทรวงยุติธรรมสาขาใดก็ได้เพื่อดำเนินการทางปกครองตามข้อกำหนดของข้อ 4 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการบังคับใช้ทางปกครอง ต้นฉบับ: JihSun Futures Co., Ltd. (ให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (ตัวแทน ○○○), Securities Futures ของเรา สำนัก (สำนักงานบัญชี), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (สำนักงานเลขานุการ), สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (กลุ่มบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) -------------------------- -------------------------------------------- ผู้รับคณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงิน หนังสือวินิจฉัย : หากต้นฉบับออกให้วันที่: 8 มีนาคม 112 สาธารณรัฐจีน หมายเลขเอกสารคือ: ใบรับรองการจัดการทางการเงินหมายเลข 11103654581 ผู้ถูกลงโทษ: Lin ○○ หมายเลขบัตรประจำตัวประชาชนแบบรวม หรือหมายเลขสัญชาติและใบอนุญาตมีถิ่นที่อยู่ของชาวต่างชาติ: เว้นที่อยู่: วัตถุประสงค์ของนโยบายคือการหยุดดำเนินธุรกิจฟิวเจอร์สของผู้ถูกลงโทษเป็นเวลา 6 เดือนเริ่มตั้งแต่วันที่ 15 มีนาคม 2563 ถึงวันที่ 14 กันยายน 2563 JihSun Futures บจก. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า JihSun Futures ) ต้องรายงานต่อคณะกรรมการภายใน 10 วัน นับแต่วันถัดจากวันที่ได้รับการลงโทษนี้เกี่ยวกับสถานะการดำเนินการของบุคลากรของบริษัทที่ถูกระงับธุรกิจฟิวเจอร์ส ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) มีการซื้อขายในวันที่ ○ เดือน ○ และ ○ วัน ○ เดือน ○ วัน และ ○ วัน และ ○ เดือน ○ วัน JihSun Futures สอบสวนพบว่าผู้ถูกลงโทษอยู่ในตำแหน่ง JihSun Futures ในช่วงเวลานี้ ความร่วมมือหรือความช่วยเหลือใดๆ ในการซื้อขายล่วงหน้าในนามของผู้อื่น ถือเป็นการละเมิดพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) เนื่องจาก “...ผู้รับผิดชอบหรือลูกจ้างของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้นอกจากจะถูกลงโทษตาม พระราชบัญญัตินี้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจสั่งการประกอบธุรกิจของตนได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของกรณีด้วย...” ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต่อมา “ผู้รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า...จะต้องไม่กระทำการดังต่อไปนี้:... 13. การกระทำอื่นใดที่ฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือต้องห้ามตามข้อบังคับของคณะกรรมการ” ทั้งนี้ตามที่กำหนด ในมาตรา 16 ย่อหน้า 2 ย่อหน้า 13 ของกฎผู้จัดการ Futures Commission และการจัดการพนักงานขาย (2) ผู้ถูกลงโทษดำรงตำแหน่ง JihSun Futures ในช่วงเวลานี้ เขาได้ให้ความร่วมมือหรือช่วยเหลือประชาชนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในนามของผู้อื่น ซึ่งสอดคล้องกับจดหมายของ FMC เลขที่ 0930005867 ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2536: “…ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ช่วยการซื้อขายล่วงหน้าทั้งหมดควรเสริมสร้างกลไกการตรวจสอบภายในให้เข้มแข็ง . ทั้งบริษัทและพนักงานจะต้องไม่มีส่วนร่วม ให้ความร่วมมือ หรือช่วยเหลือในการดำเนินงานในนามของลูกค้า..." และฝ่าฝืนการกระทำต้องห้ามในมาตรา 16 วรรค 2 วรรค 13 ของผู้จัดการ Futures Commission และกฎการจัดการพนักงานขาย (3) การฝ่าฝืนระเบียบข้างต้นเห็นได้จากรายงานการตรวจสอบที่รายงานโดยตลาดซื้อขายล่วงหน้าเมื่อเดือนมกราคม ○ ปี ○ และความเห็นของผู้ถูกลงโทษในเดือน ○ ปี ○ และบทลงโทษให้เป็นไปตาม ด้วยมาตรา 101 วรรค 1 แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายล่วงหน้าเป็นแนวคิดหลัก 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 101 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 16 วรรค 2 วรรค 13 ของกฎผู้จัดการ Futures Commission และกฎการจัดการพนักงานขาย หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: หลิน ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (ให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Industry Association of the Republic of China (ตัวแทน ○○○), Securities Futures ของเรา สำนัก (ส่วนการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า)