Financial Conduct Authority

Mayıs 2008 ile Kasım 2012 arasında, Invesco perpetual, riske maruz kalmalarını sınırlayarak tüketicileri korumak için tasarlanmış yatırım limitlerine uymamıştır. bu kayıpların boyutu 5 milyon sterlindi ve fonlara derhal tazminat ödendi. Ancak bu kayıplar daha büyük olabilirdi. ek olarak, firma, türevleri bu şekilde kullanmasına izin verilmiş olmasına rağmen, yatırımcıları net bir şekilde bilgilendirmedi veya fonlara kaldıraç getiren türev araçlarının kullanımına ilişkin riskleri açıklamadı. Invesco perpetual, sistemlerini ve kontrollerini iyileştirmek ve fca tarafından belirlenen sorunları çözmek için hızlı hareket etti. "İleriye dönük bir düzenleyici olarak fca, tüketiciler için riskleri gördüğümüz yerde harekete geçer, zarar gördükten hemen sonra değil. bu durumda her büyüklükteki yatırımcı güvenilir Invesco paralarını yönetmek için sürekli. belli bir risk seviyesi için kaydoldular ama bulduk Invesco perpetual'ın eylemleri, yatırımcıların makul beklentileriyle çelişiyordu." Invesco perpetual, İngiltere'deki en büyük perakende yatırım yöneticisidir. yatırımcılar yaklaşık 47 milyar sterlin Invesco çoğu perakende tüketiciler tarafından yatırılan kalıcı markalı fonlar. fca bunu buldu Invesco kalıcı: fca'nın yatırımcılara yönelik riskleri sınırlamak için tasarlanmış kurallarını 33 kez ihlal etti, bu ihlaller 15'inde meydana geldi. Invesco yönetim altındaki varlıkların %70'inden fazlasını temsil eden kalıcı markalı fon yelpazesi; ilgili basitleştirilmiş izahnamelerde türev araçlarının kullanımını açıklamadığı ve 2012 yılında hazırlanan temel yatırımcı bilgilendirme belgelerinde türev araç kullanımının etkisini yanlış tanımladığı için yatırımcılarıyla açık ve adil bir şekilde iletişim kurmadı; alım satımları zamanında kaydetmede başarısız oldu, bu da fonların yanlış fiyatlandırılmış olabileceği anlamına geliyordu; ve alım satımların fonlar arasında adil bir şekilde dağıtılıp dağıtılmadığını izleyemedi, bu da bazı fonların dezavantajlı olma riski yarattı. fca'nın tüketicilerin uygun şekilde korunmasını sağlama hedefi vardır. Invesco perpetual erken bir aşamada uzlaşmayı kabul etti ve cezalarında %30 indirime hak kazandı. bu olmasaydı, para cezası 26.632.900 £ olurdu.