Financial Services Agency

GMO, Inc. tarafından FX Prime'a karşı idari işlemler. 19 Ağustos 2020 Kanto Yerel Finans Bürosu 1. FX Prime'ın GMO Co., Ltd. (merkez ofis: Shibuya-ku, Tokyo, şirket numarası 3011001049147) (bundan böyle "şirket" olarak anılacaktır) tarafından teftişi sonucunda, aşağıdaki yasa ve yönetmelik ihlalleri tespit edildi. , bu nedenle Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu İdari işlem için bir tavsiye yayınladı (4 Ağustos 2020 tarihli). Gerçeklerle önemli ölçüde tutarsız olan reklamlar 6 Haziran ile 18 Kasım 2019 tarihleri arasında web reklamları vb. ile ilgili olarak aşağıdaki sorunlar tespit edilmiştir. Şirketimiz tarafından sağlanan tezgah üstü döviz marjı alım satım araçlarına ilişkin sistemimiz, piyasa emri verilmesi durumunda, müşterinin emri verdiği an ile emrin verildiği an arasında döviz kurunda bir dalgalanma olması durumunda. Sözleşme bedeli ile fiili sözleşme bedeli arasındaki fiyat farkının (bundan böyle “sapma” olarak anılacaktır) oluşmasını ortadan kaldıramayacak bir şartnamedir. 2014 yılında Şirket, kayma ile ilgili dahili bir çalışmada sistem departmanından sorumlu kişiden sistem özellikleri hakkında bir rapor almış ve direktörler, yasal uyum departmanı genel müdürü vb. 2018 yılında alınan bilgiler başkan, direktörler, genel müdürler, grup başkanları vb. tarafından paylaşıldı. Bu şartlar altında, 2017'den 2019'a kadar talep ettiğimiz harici bir araştırma şirketi olan A Şirketi tarafından kayma insidansı üzerine yapılan bir anketin sonuçları, kaymanın aslında sistemimizde birden çok kez meydana geldiğini ortaya koydu.Durumun bu olduğu doğrulandığında. , yukarıda açıklanan sistem özelliklerimizden haberdardık ve en azından 2018'deki soruşturmada A Firmasından kayma meydana geldiğine dair bir rapor aldık. Sözlü olarak alınmasına rağmen ayrıntılı durumun teyidi de dahil olmak üzere kendi sisteminde meydana geliyor. Ayrıca, şirketimizin sistem spesifikasyonlarında kayma olasılığının farkında olmamıza rağmen, uygunluk departmanı tarafından yapılan reklam incelemesi ve denetim departmanı tarafından yapılan iç denetim, resmi ifadelere dayalı inceleme ve denetimlerle sınırlı kalmıştır. kaymanın meydana geldiğine ilişkin gösterge. Şirketimizin yukarıdaki eylemi, finansal araçlar işinin performansına ilişkin olgulardan önemli ölçüde farklı olan ve Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 37. maddesinin 2. fıkrasını ihlal eden bir beyandır. 2. Yukarıdakilere istinaden, Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 51. maddesi hükümleri uyarınca bugün Şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. [İş İyileştirme Emri] Bu idari işlemin içeriğini müşteriye derhal açıklayın ve müşterinin talebine yanıt olarak uygun önlemleri alın. Finansal araç işlemlerinin uygun şekilde yürütülmesi için bir reklam izleme sistemi kurmak ve bir iş yönetim sistemi, iş operasyon sistemi ve iç kontrol sistemi geliştirmek gibi bu konunun tekrarını önlemek için önlemleri formüle edin ve istikrarlı bir şekilde uygulayın. Bu konudaki sorumluluğun nerede olduğunu netleştirmek için. Lütfen yukarıdaki yanıt ve uygulama durumu hakkında 23 Eylül 2020 (Çarşamba) tarihine kadar ve o andan itibaren yukarıdakilerin tümü tamamlanana kadar yazılı bir rapor gönderin.