Financial Services Agency

7 Temmuz 2004 Finansal Hizmetler Ajansı Tokai Tokyo Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. Tokai Tokyo Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda, aşağıdaki yasal ihlaller tespit edildi ve idari işlem için bir tavsiyede bulunuldu (30 Haziran 2004'te yeni bir pencerede açılır). Haksız ticareti önlemek için kurumsal bilgilerin yetersiz yönetimi Şirket haksız ticareti önlemek için çaba göstermektedir. Ancak, Nagoya Kurumsal Finans Departmanı yöneticisi (bundan böyle "çalışan" olarak anılacaktır) vb. tezgah üstü menkul kıymet ihraççısının hisse bölünmesine ilişkin kurumsal bilgileri Piyasa Gözetim Ofisine bildirmediğinden, vb., Piyasa Gözetim Ofisi bu tür bilgileri yönetmek için uygun önlemleri almamıştır. Ayrıca çalışan, bu bilgileri ve Şirket tarafından tutulan diğer tezgah üstü menkul kıymetlerin ihraççısının hisse bölünmesiyle ilgili kurumsal bilgileri Iida Securities Co., Ltd.'nin direktörü ve satış müdürüne sızdırdı. Bu şekilde Şirket, Kurumsal Bilgilerin yönetimi ile ilgili uygun önlemleri almamış ve Kurumsal Bilgilerle ilgili haksız muameleleri önlemek için yetersiz görülen koşullarda faaliyet göstermektedir. Şirket'in yukarıdaki davranışı, Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 43. Maddesi, 2. Fıkrası kapsamında Menkul Kıymet Şirketleri Kanunu vb. Düzenlemelere İlişkin Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 10. maddesinin 4. maddesi kapsamına giren bir iş yapma eylemi olarak kabul edilmektedir. 2. Yukarıdakilere dayanarak, bugün şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. İş Geliştirme Emri (1) İç kontrol sisteminin geliştirilmesi ve güçlendirilmesi, memurlar ve çalışanlar tarafından yasa ve yönetmeliklerin anlaşılmasının iyileştirilmesi ve yasa ve yönetmeliklere tam uyum. (2) Nüksü önleme tedbirlerinin formüle edilmesi ve uygulanması ve sorumluluğun netleştirilmesi.