Financial Services Agency

UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Şubesi ve UBS AG Japonya Şubesi I aleyhindeki idari davalarla ilgili olarak. UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo Şubesi UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo Şubesi'nin (bundan böyle "şubemiz" olarak anılacaktır) Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetimi tarafından yapılan inceleme sonucunda yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiği tespit edildi 9 Aralık 2011 tarihinde Komisyon, idari işlem için bir tavsiyede bulundu. Aldığımız bu tavsiye kararı neticesinde, bugün Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi ve 52. maddesinin 1. fıkrasının 9. fıkrası hükümlerine dayanarak şubemiz hakkında aşağıdaki idari işlemi uygulamış bulunmaktayız. 1. Öneri içeriği ○ UBS AG Tokyo Şubesi personeline (bundan sonra "sunumdan sorumlu kişi" olarak anılacaktır) Euroyen TIBOR vb. (bundan sonra "TIBOR" olarak anılacaktır) ile ilgili uygunsuz davranış ve Şubat 2007 civarında en son, (bundan sonra topluca "ibrazdan sorumlu kişi, vb." olarak anılacaktır), TIBOR'u, Tüccar A'nın yapmakta olduğu yen faiz oranıyla ilgili türev işlemlere avantajlı olacak şekilde değiştirmek amacıyla . , ve gönderim oranında değişiklik talep etmek gibi çabalar göstermeye devam etti. Tüccar A tarafından gerçekleştirilen işlem, Tokyo Financial Exchange, Inc.'de işlem gören 3 aylık Euroyen faiz oranı vadeli işlemlerinin alım satımına konu olan TIBOR'dur (3 aylık). TIBOR'un referans faiz olarak kullanıldığı gerçeği ışığında finansal kuruluşların fon toplama ve yatırım yapma oranı ile TIBOR'un son derece önemli bir finansal ölçüt olduğu, son derece adaletsiz ve kötü niyetli olduğu ve piyasanın adaletine zarar verme riski taşıdığı kabul edilmektedir. kamu yararı ve yatırımcı koruması. Ayrıca, en geç Haziran 2007'den itibaren, Tüccar A, UBS Grubu tarafından teklif edilen Yen LIBOR kote oranında değişiklik talep etmek gibi uygunsuz çabalar göstermeye devam etti. Ayrıca şubenin iç kontrol sisteminde uzun süre bu tür çabaların göz ardı edilmesi, ihmal edilmesi ve gerekli önlemlerin alınmaması gibi ciddi eksiklikler tespit edilmiştir. Bu şekilde, (a) Trader A, Şube'nin şahsi bir işlem olarak yürüttüğü piyasa türev işlemleri amacıyla TIBOR'un ibrazından sorumlu kişi ile lobi faaliyetinde bulunmuştur. piyasanın adaletine zarar verme riski gibi kamu yararı ve yatırımcı koruması; (c) ) Tüccar A, TIBOR'un yanı sıra Yen LIBOR üzerinde çalışıyordu Madde 52, Paragraf 1, Madde 9 (Taahhüt edilmesi durumunda koşullar özellikle ciddi olduğunda, finansal araçlar işiyle ilgili hileli veya önemli ölçüde haksız fiiller) geçerli kabul edilir. 2. Emrin ayrıntıları (1) İşin askıya alınması emri 10 Ocak 2012 (Salı) ile 16 Ocak 2012 (Pazartesi) arasında, TIBOR ve LIBOR ile ilgili türev işlemler (mevcut sözleşmelerin ifası ile ilgili işlemler) vb.). (2) İş Geliştirme Emri (a) Yukarıdaki yasanın ihlaline ilişkin sorumluluğun açıklanması. (b) Memurlar ve çalışanlar tarafından kapsamlı yasal uyum. (c) İş yönetimi ve iş operasyon sistemlerinin iyileştirilmesi ve güçlendirilmesi de dahil olmak üzere, tekrarı önlemek için önlemlerin formüle edilmesi. (d) Yukarıdaki (a) ila (c) maddelerinin uygulama durumu 16 Ocak 2012 (Pazartesi) tarihine kadar bildirilecek ve bu tarihten sonraki (b) ve (c) maddelerindeki ilerleme Mart 2012 tarihine kadar bildirilecektir. 30 Mart Cuma gününe kadar ve sonrasında her üç ayda bir ve gerektiğinde zaman zaman yazmak. II. UBS AG Japonya Şubeleri'nin (bundan böyle "Banka" olarak anılacaktır) UBS AG Japonya Şubeleri'nde gerçekleştirilen denetimlerin sonuçları ve bu denetimlere dayalı raporların içeriklerine istinaden, bugün Banka, faaliyetlerinin sağlıklı ve uygun şekilde yürütülmesini teminen; aşağıdaki idari işlemleri yapmıştır. 1. Elden Çıkarma Nedeni FSA tarafından yapılan yerinde incelemeye (22 Kasım 2011'de bildirildi) ve Bankacılık Yasası'nın 24. Madde, 1. Paragrafı ve 48. Madde hükümlerine dayalı olarak Japonya'daki şubelerden alınan raporlara göre, Japonya'nın Tokyo Şubesi UBS Securities Co., Ltd.'nin Tokyo şubesindeki personel, TIBOR başvuru oranıyla ilgili olarak banka personeline sürekli olarak başvurdu. Ancak bu işlemlere rağmen iç kontrol sisteminde yönetime uygun şekilde raporlanmama gibi sorunlar tespit edilmiştir. 2. Siparişin detayları Bankacılık Kanunu'nun 47. Maddesinin 2. ve 4. Fıkrası ile 26. Maddesinin 1. Fıkrasına dayalı Emir (1) Sağlam ve uygun ticari faaliyetler sağlamak için aşağıdakileri uygulayın. (a) Yetkililer ve çalışanlar tarafından eksiksiz yasal uyum (b) İç kontrol sisteminin güçlendirilmesi (c) Tekrarını önlemek için önlemlerin oluşturulması 31 Ocak 2012 (Salı) tarihine kadar bir iyileştirme planı gönderin ve hemen uygulayın. (3) Yukarıdaki (2)'nin uygulanmasından sonra, iş geliştirme planının uygulanmasının tamamlanmasına kadar, ilk tarih 30 Mart 2012 (Cuma) olacak ve ilerleme, uygulama ve iyileştirme durumu her üç ayda bir özetlenecektir. Takip eden ayın 15'ine kadar rapor verin.