Financial Services Agency

3 Ağustos 2012 Finansal Hizmetler Ajansı NOMURA Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. NOMURA Anonim şirketin (bundan sonra “Şirket” olarak anılacaktır) Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki hukuka aykırılıklar tespit edilmiş ve 31 Temmuz 2012 tarihinde soruşturma açılması tavsiyesinde bulunulmuştur. idari işlem bozuldu. ○ Şirketimizde yeni payların halka arzına ilişkin kurumsal bilgilerin yönetiminde aşağıda açıklandığı şekilde haksız ticareti önlemek için gerekli ve uygun önlemler alınmamaktadır: diğer işlemler muhasebeleştirilmiştir. (1) Halka arza ilişkin kurumsal bilgilerin yönetimi ile ilgili olarak haksız ticareti önlemek için gerekli ve uygun önlemlerin alınmadığı hallerde ticari faaliyet durumu İç kontrol departmanı, kurumsal bilgi yönetim sisteminin geliştirilmesinin ve işletilmesinin uygun olduğuna ve gerçek durumun yeterince kavranmaması ve yasa ve yönetmeliklere uygunluğun doğrulanması gibi kontrol ve denge işlevinin yeterince uygulanmadığı kabul edildi. Ayrıca, yasal uyum sistemi ve kurumsal bilgi yönetim sisteminin kurulmasından ve işletilmesinden sorumlu olan yönetici ve çalışanlar, sorumlulukları gereğince sahip olunması gereken tanıma sahip olmamışlar ve baştan sona yetersiz yanıt vermişlerdir. Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun niyet ve amacı ışığında sorunu erken bir aşamada tespit edip analiz etmek ve uygun önlemleri almak için bir finansal araç işletmecisinin ve piyasa bekçisinin gerektirdiği rolü yerine getirmedi. Çin duvarının ötesine bilgi ileten kurum Yatırımcı satış departmanı personeli, departman içinde kapsamlı bir şekilde önce kar odaklı bir satış sistemi uyguladı, bu da departman içinde yasal uyumluluk bilincinin eksikliğine ve sermayenin halka arzına neden oldu. bu eksikti. Kurumsal yatırımcı satış departmanı personeli, bir şirketin adını sormadan şirketin adını tahmin etmenin sorun olmayacağına dair basit bir fikre sahiptir. bir markanın adını anlamak ve satış faaliyetlerinde kullanmak için kullanılabilir. C. Satış tarafından kurum içi analistlere aktif bilgi alımı Kurumsal Yatırımcılar Satış departmanında hedge fonlardan sorumlu personel, halka arzlarla ilgili bilinmesi mümkün olan bilgileri ısrarla kurum içi analistlerle iletişime geçerek halka arzlarda bulunmuştur. Sermaye artırım projeleri ile ilgili kurumsal bilgileri aktif olarak edindik. Buna ek olarak, bazı şirket içi analistler, halka arz için planlanan ihraçlarla ilgili olarak alım satım yönetimi departmanı tarafından yapılan kontrollerin durumuna yanıt verdiler. d) Kurumsal yatırımcı satış departmanı bünyesinde bilgi paylaşımı Kurumsal yatırımcı satış departmanı bünyesinde, personel tarafından elde edilen halka arzlara ilişkin kurumsal bilgilere ilişkin olarak şirket adının geçtiği durumlarda "söylenti" gibi ifadelerin eklenmesine karar verilmiştir. Biz yaparsak sorun olmaz ve halka arz ile ilgili kurumlara ait bilgiler departman içinde paylaşılırdı. (2) Menkul kıymetlerin alımı ve satımı ve diğer işlemler vb. ve diğer uygunsuz ticari faaliyetler için kurumsalla ilgili bilgiler vererek müşterileri kışkırtma eylemleri (a) Kurumsal bilgileri tutan departmandan sürekli olarak şirketle ilgili bilgiler alan Yönetici a. ilgili bilgiler, A Şirketinin hisselerinin halka arzıyla ilgili kurumsal bilgileri ifşa etti (bundan böyle "A Şirketi bilgileri" olarak anılacaktır). A Şirketine ilişkin bilgiler kamuya açıklanmadan önce müşterilere A Şirketine ilişkin bilgi vererek yeni payların halka arzı için başvuruda bulunur. Ayrıca, Yöneticinin, A Şirketine ilişkin bilgiler kamuya açıklanmadan önce diğer müşterilere A Şirketi hakkında bilgi vererek, başka bir müşteriden A Şirketinin halka arz edilen yeni hisselerinin satın alınması için başvuruda bulunmasını istediği anlaşılmıştır. (b) B Şirketi hisselerinin halka arzı ile ilgili kurumsal bilgileri (bundan böyle "B Şirketi bilgileri" olarak anılacaktır) elde eden c Üyesi, müşteriye B Şirketi bilgileri kamuya açıklanmadan önce B Şirketi bilgilerini sağlayacaktır. B Şirketinin halka arz edilen yeni hisselerini temin ederek iktisabı için başvuruda bulunduğu kabul edilmiştir. (c) Şirket içi analistlerden vs. bilgi topladıktan ve C Şirketi hisselerinin halka arzıyla ilgili kurumsal bilgileri (bundan sonra "C Şirketi bilgisi" olarak anılacaktır) aldıktan sonra, d üyesi müşteriye C Şirketinin C Şirketine ait bilgileri halka açıklanmadan önce vererek C Şirketi hisselerinin alım satımını talep ettiği anlaşılmaktadır. B. Diğer uygunsuz ticari işlemler (a) Müşterilerin yeni sermayenin halka arzı ile ilgili kurumsal bilgiler sağlayarak istenme olasılığının yüksek olduğu birçok durum vardı. (b) Halka arzlarla ilgili kurumsal bilgilerin müşterilere sağlanmış olma ihtimalinin olduğu birden fazla durum tespit edilmiştir. Yukarıdaki (1) ve (2) maddelerinin fiili koşullarının anlaşılamaması bakımından, Şirket yönetimi tarafından kurumsal bilgi yönetim sisteminin etkin yönetimi ve denetimi yeterince yürütülmemiş ve iş yönetim sistemi yetersiz kalmıştır. hiçbir şey olmadığını kabul etti. Ayrıca şirketimizde yukarıda (1) ve (2) B bentlerinde yer alan halka arzlara ilişkin kurumsal bilgilerin yönetim sistemi haksız ticareti önlemek için gerekli ve uygun önlemleri almamakta olup, 123. maddenin 1. fıkrasının 5. bendi kapsamındadır. Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 40. Maddesi, 2. Fıkrasına dayanan Mali Araçlar İşleri vb. Hakkında Bakanlar Kurulu Kararı. Ayrıca, yukarıdaki (2)a maddesinde olduğu gibi, menkul kıymetlerin alım satımı ve diğer işlemler için şirketle ilgili bilgiler sağlayarak müşterileri teşvik etme eylemi, şirketle ilgili bilgilerin yönetim sisteminde eksikliklerin kabul edildiği durumlarda yasaktır. Kurumsal bir fiil olarak kabul edilir ve Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 38. Maddesi, 7. Fıkrasına dayalı olarak Finansal Araçlar Ticareti vb. Hakkında Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 117. bir şey. 2. Yukarıdakilere istinaden bugün şirketimiz hakkında aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. Maddesine dayalı iş geliştirme emri (1) Dahili soruşturma raporunda tekrar önleme tedbirlerinin uygulanmasını ve kurulmasını sağlayın. (2) Tekrarı önleme tedbirlerinin uygulama durumunu periyodik olarak rapor edin. (3) Tekrarı önleme tedbirlerinin etkinliğini düzenli olarak doğrulayın ve doğrulama sonuçlarını rapor edin. (Not) Doğrulama sonucunda herhangi bir öğenin yetersiz olduğu tespit edilirse, nedeni ve iyileştirme politikası rapor edilecektir. (4) Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, ilk raporun son teslim tarihi 10 Ağustos (Cuma) olacaktır. Bundan sonra, son tarih, üç aylık dönemin bitiminden sonraki 15 gün içinde olacaktır. Yukarıdaki son tarih ne olursa olsun, raporlar gerektiği gibi sunulmalıdır.