Financial Services Agency

15 Nisan 2011 Finansal Hizmetler Ajansı SMBC Nikko Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. SMBC Nikko Bir anonim şirket (bundan böyle "şirketimiz" olarak anılacaktır), Finansal Araçlar ve Kambiyo Kanunu'nun 50. Maddesinin 1. Fıkrası, 8. Fıkrası ve Finansal Araçlar İşlerine Dair Bakanlar Kurulu Yönetmeliği'nin 199. Maddesi, 7. Fıkrasına istinaden kaza bildirimi yapmıştır. , vb. , Şirketin bir şubesinde, bir müşteriden bir soruşturma aldıktan sonra bir satış görevlisi tarafından müşteri varlıklarının hileli bir şekilde dolandırıldığı bir vakanın keşfedildiği bildirildi. Soruşturmamıza göre satış elemanı 14 yıl 6 aydır aynı şubede çalışmakta olup yaklaşık 10 yıl öncesinden soruşturmaya teklif veren 16 kişiden yaklaşık 880 milyon yen dolandırmıştır. 2. FSA, bu rapora cevaben dolandırıcılık davasının gerçeklerinin detaylarını, oluşma nedenini ve 56. madde hükümlerine dayanarak uzun süre keşfedilemeyen nedeni Şirket'e bildirdi. Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 2. Fıkrası 1. Raporların talep edilmesi ve doğrulanması sonucunda, yönetim tutumu ve iç kontrol sisteminde yasa ve düzenlemelere uyum konusunda aşağıdaki sorunlar tespit edilmiştir. (1) Şirket, geçmiş skandallar nedeniyle iç kontrol sistemini gözden geçirmiş ancak aşağıdaki sorunlar tespit edilmiş ve skandalların önlenmesine ve erken teşhisine yönelik bir sistem kurulmamıştır, iç kontrol sistemi yetersizdir. karın. Uzun süredir aynı şubede çalışan satış elemanlarını yönetmek ve kontrol etmek için bir sistem bulunmamaktadır. B. Kısa sürede büyük miktarda varlık satan ve para çekmeye devam eden müşterilerin yetersiz yönetimi. c. Satış personeli tarafından dolandırıcılığı önlemek için nakit kabulünün yasak olduğu konusunda müşterilere yetersiz kapsamlı iletişim. D. Satış elemanlarının yaşam koşullarının yöneticiler ve personel yönetimi departmanları tarafından yeterince anlaşılmaması. (2) Ayrıca yönetim ekibi, aynı şubede uzun süredir çalışan satış elemanlarının dolandırıcılık riskleri konusunda bilinçsiz ve anormal para çekme olup olmadığını kontrol edecek sistemden yoksundur, yeterlidir. (3) Sayıştay, mağdurun işlemlerini ihtiyatlı olarak tespit etmesine ve şubede mağdurlarla yapılan görüşmelerin detaylarını teyit etmesine rağmen, münferit işlemlerin doğrulanması yetersiz kalmış, bu nedenle skandallar uzun süre gözden kaçmıştır. ve iç denetimler çalışmıyor. 3. Yukarıdaki durum, Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesinde düzenlenen finansal araç işletmecilerinin ticari faaliyeti veya mülkiyet durumu ile ilgili olarak kamu yararı veya yatırımcıların korunması için iyileştirme yapılması gereken bir durum olarak kabul edilir. Yukarıdakilere istinaden bugün Şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. Maddesine dayalı iş geliştirme emri (1) Bu skandaldan etkilenen müşterilere uygun açıklamaları yapmak ve müşterilerle ilgilenmek için mümkün olan tüm önlemleri almak. (2) Bu konunun temel nedenini araştırmak, sorunun yerini özetlemek ve aşağıdaki açılardan iş yönetim sistemi ve iç kontrol sistemini geliştirmek ve güçlendirmek. karın. Benzer skandalları önlemek için yönetim ekibinin liderliğinde iş yönetim sistemi ve iç kontrol sisteminin durumunu doğrulayacak, müşteri varlıklarında, para yatırma ve çekmelerde vb. anormal dalgalanmaları kontrol edecek ve günlük etkileşimi Kontrol ve dengelerin güçlendirilmesi ve personel yönetim sisteminin gözden geçirilmesi de dahil olmak üzere, tekrarını önlemek için sert önlemler formüle edin. B. Memurlar ve çalışanlar için eğitim gibi, yasalara ve düzenlemelere uyum konusunda şirket genelinde farkındalık yaratın. c. Yasa ve yönetmeliklere uymak için çalışan yönetim duruşunu netleştirin. (Sorumluluğun nerede olduğunun açıklanması dahil.) D. İç denetim fonksiyonunun etkinliğini sağlamak. (3) Yukarıdaki hususlara ilişkin iş geliştirme planını 13 Mayıs 2011 tarihine kadar Mali Hizmetler Kurumu'na yazılı olarak bildirmek ve derhal uygulamak. Ayrıca, şimdilik, uygulamadaki ilerleme ve durum üç ayda bir rapor edilecektir.