Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2016-04-25
  • ceza nedeni (1) Kurumsal bilgilerin yetersiz yönetimi (2) Kurumsal bilgi sağlayarak talep etme
Teşhir detayları

Credit Suisse Securities Co., Ltd. Aleyhine Açılan İdari Davalar Hk.

25 Nisan 2016 Credit Suisse Securities Co., Ltd. aleyhine Finansal Hizmetler Ajansı İdari dava Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından Credit Suisse Securities Co., Ltd. aleyhine yapılan inceleme sonucunda 15 Nisan 2016 tarihinde bir tavsiyede bulunulmuştur. tanındığı şekliyle idari düzenleme talep etmek. Bu tavsiye kararına cevaben bugün (25 Nisan) Şirket hakkında Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi uyarınca aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. 1. Önerilerle ilgili gerçekler (1) Kurumla ilgili bilgilerin yetersiz yönetimi Riskten korunma fonları ve varlık yönetimi şirketleri gibi müşterilere analist raporları vb. sağlamanın yanı sıra, riskten korunma fonları gibi müşteriler için hisse senedi satış departmanının araştırma satışlarını destekliyoruz. ve varlık yönetimi şirketleri. Hisse Senedi Araştırma Bölümü Genel Müdürü, analistlere doğrudan müşterilere anlamlı bilgiler sağlamaları talimatını verdi. Aslında analistler, analist raporlarına ek olarak, müşterilere ve satış ekibine halka açık şirketlerle telefon, e-posta vb. yollarla yapılan görüşmelerden elde edilen bilgileri sağlar ve halka açık şirketlerle bireysel görüşmelerde müşterilere eşlik eder. ziyaretler yoluyla. Ayrıca, Haziran 2015'ten bu yana Şirket analistleri, müşterilerle aynı şekilde borsada işlemden sorumlu personele bilgi vermektedir. Analistlerin halka açık şirketlerden mülakatlar vb. yoluyla elde ettikleri bilgiler arasında, ifşa edilmemiş bilgiler kurumsal bilgiler içerebilir Liszt'in kendi takdirine bırakıldığında, Sermaye Araştırma Departmanı içinde veya uyumdan sorumlu kişi tarafından neredeyse hiçbir inceleme yapılmadı. Bu nedenle, Eylül-Ekim 2015 tarihleri arasında en az beş vaka (üçü analist raporlarında yayınlanmıştır) kurumsal bilgilere uygulanabilirliği açısından güçlükle incelendi ve birden fazla müşteriye hizmet edildi. Yukarıda (1)'de belirtilen kurumla ilgili bilgilerin yönetimi ile ilgili olarak, kurumla ilgili bilgilerle ilgili haksız işlemleri önlemek için gerekli ve uygun önlemlerin alınmadığı kabul edildi ve Madde 123, Fıkra 1, Fıkra 5 kapsamına girdiği kabul edildi. 40. Maddenin 2. Fıkrasına Dayanan Mali Araçlar Ticareti vb. Hakkında Kabine Ofisi Yönetmeliği. (2) Kurumsal bilgiler sağlayarak talep Eylül 2015'te borsaya kayıtlı bir şirket olan A Şirketi ile bireysel bir görüşmede, Analist A kurumsalla ilgili bilgileri (bundan böyle ("A Şirketi bilgileri" olarak anılacaktır) ifşa etti), Şirket, edinimi takip eden gün bilgileri satış temsilcilerimizden birine ve en az bir müşterimize telefon ile iletir. Daha sonra aynı gün içerisinde A Şirketinin bilgilerini alan satış elemanı, A Şirketinin bilgilerini A Şirketinin alenileştirmesinden önce en az 33 müşteriye sunmuş ve A Şirketinin hisselerinin satın alınmasını istemiştir. Yukarıda (2)'de açıklanan şekilde Şirket tarafından hisse alımına teşvik eylemi, kurumsal bilgiler sağlayarak müşterileri menkul kıymetler ve diğer işlemler alıp satmaya teşvik etme eylemi olarak kabul edilir ve Finansal Araçlar ve Borsa Yasasına tabidir. 38. Madde, 8. Maddeye dayalı olarak, Mali Araçlar İşi, vb. Hakkında Kabine Ofisi Yönetmeliğinin 117. Maddesi, 1. Fıkrası, 14. Maddesi kapsamına girdiği kabul edilmektedir. 2. İdari Cezanın İçeriği ○İş Geliştirme Kararı (1) Tekrarını önlemek için önlemler formüle edin ve bu önlemlerin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlayın. (2) Formüle edilen tekrarı önlemek için önlemlerin etkinliğini doğrulamak. (Not) Doğrulama sonucunda herhangi bir maddenin yetersiz olduğu tespit edilirse nedeni ve iyileştirme politikası raporlanır. (3) Yasa ve yönetmeliklere uyum konusunda yönetimin duruşunu netleştirmek, yasa ve yönetmeliklere uyum konusunda şirket genelinde farkındalık oluşturmak ve sağlıklı bir kurum kültürü geliştirmek ve aksi takdirde iş yönetim sistemini ve iç kontrol sistemini geliştirmek ve güçlendirmek. (4) Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, uygulama durumu ve doğrulama sonuçları 3 Haziran 2016 (Cuma) tarihine kadar yazılı olarak bildirilir. Müteakip raporlamalar 3 ayda bir yapılacak ve ihtiyaç duyuldukça raporlanacaktır.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

Sanction

2022-07-26
CySEC Kararı
SHARE LINK

Danger

2022-08-12

Sanction

2022-06-21

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com