National Futures Association

hemen yayınlanmak üzere 30 Mart 2022, daha fazla bilgi için iletişim: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org komisyoncu ve emtia ticaret danışmanı üyesi Coquest 30 Mart'ta 275.000 $'lık bir cezayı ödemek için kuruldu, Chicago—nfa sipariş verdi Coquest Anonim ( Coquest ), bir nfa üyesi, 275.000 $ para cezası ödemek için Dallas, Teksas'ta bulunan bir komisyoncu ve emtia ticareti danışmanı tanıtır. john alan vassallo, bir müdür ve ilgili kişi (ap) Coquest , sorumluluğu firma ile müştereken ve müteselsilen 150.000$ karşılığında paylaşır. nfa'nın iş yürütme komitesi (bcc) tarafından verilen karar, komite tarafından yapılan bir şikayete ve nfa tarafından sunulan bir uzlaşma teklifine dayanmaktadır. Coquest , vassallo ve dennis todd weinmann, başka bir firma müdürü ve ap, iddiaları ne kabul ettiler ne de yalanladılar. şikayet, diğer şeylerin yanı sıra, şunu iddia etti: Coquest nfa üyesi olmayan ancak cftc'ye kayıtlı olması gereken ve olmayan bir bağlı kuruluşla vadeli işlem ticareti yaparak nfa tüzüğü 1101'i ihlal etti. ek olarak, şikayette iddia edilen Coquest ve vassallo, nfa'ya, üye olmayan bağlı kuruluşun cftc kaydından muafiyet için uygun olduğu konusunda ihmalkar bir şekilde yanlış beyanda bulundu. şikayet ayrıca, vassallo'nun hem eski bir üye firmanın yöneticisi ve yöneticisi olarak hem de bir şirketin yöneticisi ve yöneticisi olarak hizmet verirken, 1101 sayılı tüzüğün on yıl boyunca ihlal edilmesini kolaylaştırdığını iddia etti. Coquest . ek olarak, şikayette iddia edilen Coquest , vassallo ve weinmann denetlemede başarısız oldu. BCC, kararında şunları tespit etti: Coquest 1101 sayılı nfa yönetmeliğini ve 2-4 ve 2-9(a) nfa uyumluluk kurallarını ihlal etti; vassallo'nun nfa uyumluluk kuralları 2-4 ve 2-9(a)'yı ihlal ettiğini; ve weinmann'ın nfa uyumluluk kuralı 2-9(a)'yı ihlal ettiğini. şikayetin ve kararın tam metni nfa'nın web sitesinde görüntülenebilir.