Securities and Futures Commission of Hong Kong

Zhengxing International Futures Co., Ltd., kara para aklamayla mücadelede iç kontrol eksiklikleri işlediği için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kınandı ve 3 milyon yuan para cezasına çarptırıldı 12 Nisan 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (şimdiki adıyla Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) tarafından üçüncü taraf fon transferlerini gerçekleştirirken kara para aklamayı önleme düzenleme gerekliliklerine uymadığı için azarlandı ve 3 milyon dolar para cezasına çarptırıldı (Not 1). Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan soruşturma, Rifa'nın Ocak-Temmuz 2014 arasında üçüncü taraf mevduatlarını ve transferlerini ele alırken aşağıdaki eksiklikleri yaptığını tespit etti ve bu da kara para aklama riskini azaltmak için yeterli önlemleri almadığını gösteriyor: Uygun yazılı talimatların alınmaması ve üçüncü şahsın kimliğinin doğrulanması (Not 2); Üçüncü şahıs mevduatları hakkında yeterli sorgulama yapılmaması ve ilgili bulguların uygun kayıtlarının tutulmaması (Not 3); Onay süreci etkiliydi; yeterli anti-para sağlamadı personeline aklama eğitimi verdi ve yerinde yeterli ve etkili bir uyum işlevi yoktu. SFC, Rifa'nın üçüncü taraf fon transferleriyle ilişkili kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini önlemek için uygun önlemlerin alınmasını sağlamak için tüm makul adımları atma görevini ihlal ettiğini değerlendirdi. Sorumluluklar, üçüncü taraf para transferlerinin müşterinin bilinen meşru işiyle tutarlı olmasını sağlamak için uygun soruşturmalar yapmayı, bu tür soruşturmaların kayıtlarını tutmayı, kara para aklamayı ve terörün finansmanını önlemek için dahili politikaları etkili bir şekilde uygulamayı ve bunları personel politikasına iletmeyi içerir. SFC ayrıca, Rifa'nın bir keresinde bir müşterinin hesabından sorumlu memurlardan birine bir miktar para aktararak Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarını ihlal ettiğini tespit etti (Not 4). SFC, yukarıdaki disiplin cezasını belirlerken, Rifa'nın şunları göz önünde bulundurmuştur: iç kontrol eksikliklerini gidermek için ex post facto eylemler gerçekleştirmiştir; disiplin cezasını çözmek için SFC ile işbirliği göstermiştir; iç kontrollerini, önlemlerini gözden geçirmelidir ve daha önce herhangi bir disiplin kaydına sahip değildir. Son not: Rifa, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında düzenlenen Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleri ticareti) faaliyetini yürütmek üzere lisanslanmıştır. Nisan 2003'te, SFO'nun 399. bölümü uyarınca SFC, "Firmaların Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetleri) Kuralları ile Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarına Uyma Yeteneğinin Artırılmasına İlişkin Öneriler" Kontrol Tedbirleri ve Prosedürleri başlıklı teklifler yayınladı. 2. Fıkrası, lisanslı kuruluşların, ortaklıkla aralarındaki tüm işlemlere ilişkin olarak müşterilerinden (alış ve satış emirleri dışında) yazılı talimat vermelerini zorunlu kıldığını düzenlemektedir. Yazılı talimat müşteri tarafından imzalanmalı ve kurum imzanın müşterinin kurum tarafından tutulan hesap açılış belgelerindeki imza ile aynı olduğunu kontrol etmelidir. Herhangi bir talimat, müşteri adına hareket etmesi için üçüncü bir şahsın atanmasını içeriyorsa, lisanslı kuruluş, belirtilen üçüncü şahsın kimliğini tasdik etmelidir. Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanıyla Mücadeleye İlişkin Kılavuz, Versiyon 2'nin 5.10 ve 5.11. paragraflarına göre, lisanslı kuruluşların karmaşık, büyük veya olağandışı işlemlerin arka planını, amacını ve koşullarını incelemeleri ve araştırmaları gerekmektedir; Bulgular ve sonuçlar, ilgili makamlara yardımcı olmak için yazılı olarak belgelenmiştir. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarının 5(3) Bölümü, lisanslı bir şirketin çalışanlarından hiçbirine herhangi bir müşteri parası ödemeyeceğini belirtir, ancak çalışan ilgili müşteriyse ve müşteri parası onun adına tutuluyorsa Bazıları istisnalardır. Lisanslı kuruluşlar, SFC tarafından 26 Ocak 2017 tarihinde yayınlanan "Lisanslı Kuruluşlara ve İlişkili Kuruluşlara Yönelik - Kara Para Aklamanın/Terörün Finansmanının Önlenmesi - Kara Paranın Aklanmasının/Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Gerekliliklere Uyum Genelgesine" bakmalıdır. SFC'nin bazı lisanslı şirketlerin SAK/CFT rejimlerine ilişkin incelemesinde tespit ettiği endişe. Disiplin Cezası Bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme 12 Nisan 2017