Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC, tekrarlanan uyarıların ardından yanlış ve yanıltıcı reklamlar yayınlamaya devam ettikleri için Yiu Choi ve Yip Mou Lam'ı azarladı ve para cezasına çarptırdı 25 Kasım 2004 SFC kınandı BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) ve Ye Maolin (erkek) ve her birinin 50.000 yuan para cezası ödemesine karar verildi. SFC, Yao Cai ve Ye Jing'in, Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) ve SFC'nin tekrarlanan uyarılarına rağmen hala yanlış ve yanıltıcı reklamlar yayınladığını iddia ediyor. Yip, Yaocai'nin genel müdürüdür (Not 1). SFC, Bright Talent'in 17 Mart ve 8 Nisan 2003 tarihleri arasında iki gazetede yanlış ve yanıltıcı ifadeler içeren 13 ilan yayınladığını tespit etti. Reklamlar, Bright Talent'in müşterilerinin Bright Talent ile uzlaşmak için doğrudan HKSCC'nin bir yan kuruluşu olan CCASS'a ödeme yapabileceğini yanlış bir şekilde belirtiyordu. Bu reklamların tümü Ye tarafından yazılmıştır. İlgili personelin Bright Talent tarafından yayınlanan ilk ilandan haberdar olmasının ardından SFC ve HKSCC, yayınlanan bilgilerin yanlış olduğunu Bright Bright ve Yip'e hemen bildirdi. CCASS, işlemlerini halletmek için bireysel yatırımcılardan doğrudan ödeme kabul etmez. CCASS, yalnızca aracı kurumlar ve yatırımcıların kendi aralarındaki alım satım işlemlerini halletmeleri için bir tesis sağlayıcısı olarak hareket eder. Takas fonları doğrudan CCASS'a ödenmeyecek olup, takasın takibi aracı kurumlar ve yatırımcıların sorumluluğundadır. Yukarıdaki uyarılara rağmen Ye, yanıltıcı beyanları yayınlaması için Bright Talent'i ayarlamaya devam etti. Bu nedenle SFC, Yaocai ve Yip'in uygun ve uygun niteliklerinin sorgulandığını değerlendirdi ve kınama ve para cezası vermeye karar verdi. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Düzenleyici Uygulama Departmanı İcra Direktörü Bay Alan Linning, "Bir aracı kurum, reklamlarında yanlış ve yanıltıcı bilgi yaymamalıdır. lisanslı bir kişi değil, Koşullar, pozisyonu tutmak için uygun ve uygun bir kişi olmadığını gösteriyorsa, özellikle aracı kurum, düzenleyici tarafından yapılan ve görevi kötüye kullanmanın ciddiyetini artıracak uyarıyı kasten görmezden gelirse, yasal sorumluluktan kaçamaz. • "Disiplin Cezaları Yönergesi"ni inceledikten sonra, bu davanın koşullarına uygun olarak kamuya açık sansür ve para cezalarının en uygun cezalar olduğuna inanıyoruz. , Tip 4 (Menkul Kıymetler Danışmanlığı), Tip 6 (kurumsal finansman danışmanlığı) ve Tip 9 (varlık yönetimi) düzenlemelerine tabi faaliyetlere lisanslı şirketler. Yip, Bright Talent'in lisanslı bir temsilcisi değildir, ancak Bright Talent'in genel müdürüdür. SFO'ya göre, bir menkul kıymet firmasının genel müdürü, lisanslı bir kişi olmasa bile disiplin cezasına çarptırılabilir. Yip, Bright Futures and Commodities Limited'i yalnızca Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleri ile uğraşma), Tip 5 (vadeli işlem sözleşmeleri konusunda danışmanlık) ve Tip 9 (varlık yönetimi) tarafından yürütülen düzenlemeye tabi faaliyetlerden sorumlu bir görevli olarak işletmek üzere lisanslanmıştır. Son güncelleme 01 Ağustos 2012