Securities and Futures Commission of Hong Kong

Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve Chen Peng, 24 Ekim 2005'te lisanssız ticarete ve diğer suistimallere yardım ve yataklık ettikleri için kınandı ve para cezasına çarptırıldı BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve sorumlu yetkilisi Chen Peng (erkek), lisanssız işlemlere yardım ve yataklık ettikleri, yanıltıcı bilgiler yayınladıkları için sırasıyla 75.000$ ve 60.000$'lık para cezasına çarptırıldı ve para cezasına çarptırıldı. Lisanssız müşteri hizmetleri yöneticilerini denetleyin. Bu, Yaocai ve Chen ile anlaşmaya varıldıktan sonra SFC tarafından alınan eylemdir (Not 1). Soruşturmanın ardından SFC, Chen Mingzhi'nin lisanssız bir çalışanın 4 Mayıs 2004'ten 6 Ağustos 2004'e kadar menkul kıymet ticareti faaliyetleri yürütmesine izin verdiğini tespit etti. Personel ve Chan, 5 Mayıs 2005 tarihinde sırasıyla lisanssız ticaret ve yardım ve yataklık suçlarından SFC tarafından başarılı bir şekilde yargılanmıştır (Not 2). Chen'in ayrıca Haziran 2004'te Bright Talent'in web sitesinde bir haber bültenindeki yanıltıcı içeriğin yayınlanmasına izin verdiği tespit edildi. İletişimde, Bright Talent'in müşteri hizmetleri görevlilerinin görevlerinden birinin yatırım analizi yapmak olduğu belirtilmiş ve ilgili müşteri hizmetleri görevlilerinin Tip 4 (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) düzenlemesine giren hizmetler sağladığı ve o sırada üç ehliyetleri yoktu. Chen, müşteri hizmetleri yöneticilerine iş atamaktan sorumluydu, ancak işlerini denetlemedi. Temmuz ve Ağustos 2004'te, lisanssız üç kişi, Bright Talent'in müşteri hizmetleri yardım hattını arayan müşterilere belirli hisse senetlerini satın almalarını tavsiye etti. Dikkatli bir çalışmanın ardından SFC, Yiu Choi ve Chan'ın SFC Tarafından Lisanslanan veya SFC'ye Kayıtlı Kişiler için Davranış Kuralları'nın 4.3 paragrafını ve genel ilkeleri 2, 3 ve 7'yi ihlal ettiği sonucuna vardı ve uygunlukları ve uygunlukları sorgulandı. SFC, para cezalarının miktarını belirlerken, Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkeleri (Not 3) ve aşağıdaki gerçekler de dahil olmak üzere davanın çeşitli koşullarını dikkate aldı: SFC kınadı ve 50.000 yuan para cezasına çarptırdı (Not 4); Chen suçunu kabul etti ruhsatsız faaliyetlere yardım ve yataklık etme suçundan mahkeme tarafından para cezasına çarptırıldı; Bright Talent tarafından Eylül 2004'te yayınlanan bir iç genelge ile ruhsatsız personele yasal faaliyetlerde bulunmamaları hatırlatıldı; Bright Talent, telefon görüşmelerini kaydetmek için ek bir kayıt sistemi kurdu. kendi iç kontrol sistemini iyileştirmenin bir yolu olarak müşteri hizmetleri görevlilerinin yetkilendirilmesi ve onları denetlemesi için sorumlu bir görevli ataması ve SFC'deki Bright Talent ve Chan, soruşturma sırasında ve bir anlaşmada SFC ile disiplin cezasının çözülmesinde işbirliği yaptı. SFC, uzlaşmanın yatırımcı kamunun ve kamu yararına olduğu görüşündedir. SFC'nin Düzenleyici Uygulama Departmanı yönetici direktörü Bay Alan Linning şunları söyledi: "SFC'den bir lisans olmadan düzenlenmiş faaliyetleri yürütmek cezai bir suçtur. Lisanssız faaliyetlere yardım ve yataklık eden lisans sahipleri yargılanacak ve disiplin cezasına tabi tutulacaktır. Ayrıca aracı kurumlar, düzenlemeye tabi faaliyetlerde bulunan personelinin uygun lisanslara sahip olmasını ve yayınlarının yanlış ve yanıltıcı bilgi içermemesini sağlamalıdır." Editöre Son Notlar: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında Tip 1 (menkul kıymetlerle ticaret) düzenlemesine tabi faaliyetlerin işini yürütmek üzere lisanslanmıştır. Chen bağlı BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve Bright Futures and Commodities Limited'in 1. Tip (menkul kıymetler ticareti) ve 2. Tip (vadeli işlem sözleşmeleri ticareti) düzenlemelerine tabi faaliyetleri yürütme lisansına sahip lisanslı bir temsilcisi ve sorumlu görevlisi. 2. Ayrıntılar için lütfen SFC tarafından 5 Mayıs 2005 tarihinde yayınlanan basın açıklamasına bakın. 3. Mart 2003'te SFC, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinin 199(1)(a) bölümü uyarınca Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkeleri yayınladı. Yönergeler, SFC web sitesinde "Yasama ve Düzenleyici El Kitabı" - "Düzenleyici El Kitabı" - "Kanun, Yönergeler ve Genelgeler" bölümünde bulunabilir. 4. Ayrıntılar için lütfen SFC tarafından 25 Kasım 2004 tarihinde yayınlanan basın açıklamasına bakın. Son güncelleme 01 Ağustos 2012