Securities and Futures Commission of Hong Kong

CES Capital(Hong Kong) Co., Ltd., Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu tarafından azarlandı ve özel sermaye fonlarının yönetimindeki eksiklikler nedeniyle 3,2 milyon yuan para cezasına çarptırıldı 27 Haziran 2022 Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) kınandı CES Capital (Hong Kong) Co., Ltd. (Dongjin Hong Kong) tarafından satın alındı ve Dongjin Hong Kong, Şubat 2015'ten Temmuz 2017'ye kadar iki fonun yatırım yöneticisi olarak görev yaptığı sırada vadesi gelen görevlerini yerine getirmediği için 3,2 milyon yuan para cezası verdi ( Not 1) . Tokin Hong Kong tarafından yönetilen iki fon, varlıklarının çoğunu Cayman Adaları'nda kurulu iki temel şirkete yatırdı (Not 2 ila 5). SFC, Dongjin HK'nin Fonun temel yatırımlarına ilişkin yeterli durum tespiti ve izleme yapmadığını ve Fonun karşı karşıya olduğu riskleri belirlemek, ölçmek ve yönetmek için tatmin edici risk yönetimi önlemleri almadığını tespit etti. Tokin HK ayrıca, Fon ve ilgili yatırımları üzerinde yürüttüğü iddia edilen durum tespiti ve izlemenin uygun bir denetim izini sürdürmede başarısız oldu. Spesifik olarak SFC, İlgili Dönem boyunca: Tokin HK'nin Fonların varlıklarını ve yatırım portföylerini kendi takdirine bağlı olarak yönetmekten ve yatırım yapmaktan sorumlu olmasına rağmen, bunu yapmadığını tespit etti. Bunun yerine, fona ne zaman yatırım yapılacağına karar vermek fon yöneticilerine kalmıştır. Dongjin HK, birincil rolünün, fon varlıklarının, fonun özel tahsis muhtırasında belirtilen yatırım amacına, yatırım portföyüne ve yükümlülüklerine ve ayrıca değerleme esasına uygun olarak öncelikle hedef şirketlere yatırılmasını sağlamak olduğuna inanmaktadır. sınırlı bilgisi olan veya hiç bilgisi olmayan; Dongjin Hong Kong, fonun performansını gözden geçirmek için dahili varlık yönetimi departmanıyla düzenli toplantılar yaptığını iddia etti, ancak herhangi bir toplantı tutanağı sunamadı ve Dongjin Hong Kong, Mayıs 2016 ile Mart 2017 arasında hazırlanan Aylık raporlarda sadece bazı veriler ve/veya genel piyasa görüşleri içermekle birlikte, bu tür veri ve/veya görüşlerin söz konusu şirketleri ve/veya fonları nasıl etkileyeceğine dair herhangi bir bilgi, herhangi bir analiz veya açıklama sağlamadı ve Tokin HK, 2016 yılının Aralık ayı ortalarında fon yöneticileri tarafından fonlardan birinin fiyatındaki keskin düşüşle ilgili olarak görüşülmüş, ancak bu tür tartışmaların ve daha fazla işlem yapmama kararının dayanağının kaydı tutulmamıştır (Not 6). SFC, yukarıdaki yaptırımları uygulamaya karar verirken aşağıdakiler de dahil olmak üzere ilgili tüm koşulları dikkate almıştır: bu fonların yöneticileri, Dongjin Hong Kong'un görevlerini yerine getirmek için ihtiyaç duyduğu bilgileri sağlayamadıkları için bu fonların yatırım yönetimi hizmetlerini sonlandırdı ve Dongjin Hong Kong, SFC konusuyla ilgili endişeleri gidermek için SFC ile işbirliği yaptı. Son Açıklamalar: Dongjin Hong Kong, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği uyarınca, Tip 1 (menkul kıymet alım satımı), Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleri alım satımı), Tip 3 (kaldıraçlı döviz alım satımı), Tip 4 (menkul kıymet arzı) danışmanlığı yapmak üzere lisanslanmıştır. ), Tip 5 (vadeli işlem sözleşmeleri konusunda danışmanlık) ve Tip 9 (varlık yönetimi) tarafından düzenlenen faaliyetler. Tokin Hong Kong, düzenlenmiş faaliyetler için faaliyetlerini durdurdu. İki fon, hong kong yatırım fonu sp (hkifsp) ve her zaman yeşil kalan büyüme koruyucu sp'dir (egssp, daha önce gayrimenkul ve finans fonu sp olarak bilinir). Yukarıdaki iki fon, dünya çapındaki fırsatlar fonları spc (wof) kapsamındaki bağımsız varlık portföyleridir ve wof, Cayman Adaları yasaları uyarınca muaf bir anonim şirket olarak kurulmuş açık uçlu bir yatırım fonudur. Wof, Cayman Adaları Büyük Mahkemesi'nin emri uyarınca 16 Mayıs 2019'da tasfiye edildi. O zamandan beri, iki fon tasfiye edildi. Dongjin Hong Kong, wof tarafından 1 Mart 2016'dan 31 Ocak 2018'e kadar hkifsp'nin ve 16 Şubat 2015'ten 31 Ocak 2018'e kadar egssp'nin yatırım müdürü olarak atandı. Fonların ilgili özel tahsis muhtıralarına göre, yatırım hedefleri, varlıklarının önemli bir bölümünü hedef şirketlerin hisselerini satın almaya yatırarak hissedarlarına yapılandırılmış yatırım getirileri sağlamaktır. Cayman Adaları'nda kurulan "gayrimenkul ve finans fonu" başlangıçta hem hkifsp hem de egssp'nin hedef şirketiydi. 11 Mart 2016'da wof'un yöneticileri, egssp'nin hedef şirketini Cayman Adaları'nda da kurulmuş bir şirket olan "evergreen Growth Saver" olarak değiştirme kararı aldı. egssp'nin hisse başına net varlık değeri 30 Eylül 2016'da 2.251.987 yuan'dan %75,7 düşüşle 30 Kasım 2016'da 546.872 yuan'a düştü. Disiplin cezası bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi: 27 Haziran 2022