Australia Securities & Investment Commission

medya yayını (23-255mr) IB 20 Eylül 2023'te yayınlanan piyasa katılımcısı 'ihmal' ve 'dikkatsiz' davranış nedeniyle 832.500 $ ceza ödüyor IB avustralya pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ), piyasa disiplin kurulundan (mdp) gelen bir ihlal bildirimine uymak için 832.500 $ ceza ödedi. sonuç mdp bulgusunu takip ediyor IB müşterilerinden biri tarafından gerçekleştirilen şüpheli ticareti tespit edememe konusunda 'ihmalkar' davrandı. mdp bunu da buldu IB Asic'in takaslarla ilgili endişelerini dile getirmesinin ardından daha fazla şüpheli ticaretin gerçekleşmesine izin verme konusunda 'pervasız' davrandığını ve yasaya uymak için gerekli organizasyonel ve teknik kaynakları sağlamadığını söyledi. Piyasa katılımcıları, şüpheli ticaretin tespit edilmesi ve önlenmesinde önemli bir bekçi rolü oynamaktadır. Potansiyel piyasa suiistimallerini verimli bir şekilde belirlemek ve engellemek için etkili kontrollere ve yeterli kaynaklara sahip olmalılar ve asic tarafından dile getirilen endişelere hızlı bir şekilde yanıt vermeleri gerekiyor. asic'in endişeleri, bir müşterisi tarafından verilen belirli kapanış tek fiyat açık artırma (cspa) emirlerinden kaynaklanıyordu. IB 10 Mart ile 5 Kasım 2021 tarihleri ​​arasında asx'te. Müşteri aktif olarak Ortocell Ltd (occ) hisselerinde işlem görüyordu ve biliniyordu: IB sektörde çalışmış deneyimli bir tüccar olarak. mdp bunu değerlendirdi IB Aşağıdakiler de dahil olmak üzere birçok nedenden dolayı siparişlerin şüpheli olduğundan makul olarak şüphelenmiş olmalı: cspa'ya geç girilmiş veya değiştirilmiş, çok küçük bir hacim ve değerdeydi, fiyatı iade ettiler veya fiyatı en yüksek seviyede veya en yüksek seviyede tuttular. ve bunlar müşterinin ilgili gün içindeki önceki işlemleriyle tutarsızdı. mdp bunu buldu IB Müşterisinin, occ'nin kapanış fiyatını artırmak amacıyla bu emirleri verdiğinden makul olarak şüphelenmesi gereken belirli emirleri vermesine izin verdi, böylece occ fiyatına ilişkin yanlış veya yanıltıcı bir görünüm yarattı. Asic iletişime geçti IB 14 Ekim 2021'de firmaya, müşterisinin işlemlerinin asic uyarılarını tetiklediğini bildirmek için. ancak onlarla iletişime geçmeye çalışırken, IB müşterinin ticarete devam etmesine ve daha fazla şüpheli emir vermesine izin verdi. ayrıca müşterinin occ'de işlem yapması 44 'kapanış işareti' uyarısını tetikledi IB 10 Şubat ile 13 Ekim 2021 arasında kendi gözetim sistemleri. Mdp, etkileşimli komisyoncunun şüpheli etkinliğe verdiği yanıtın ve takibinin yetersiz olduğunu değerlendirdi ve aşağıdakiler de dahil olmak üzere bir dizi nedeni öne sürdü: uyarıların kapatılmasının çok uzun sürmesi, anlamlı notların bulunmaması içinde IB ' uyarılarının gözden geçirilmesi, müşterinin alım satım davranışına yönelik eylem eksikliği ve IB 5 Kasım 2021 tarihine kadar şüpheli faaliyet raporunun asic'e iletilmemesi. mdp, bu koşulların şunu gösterdiği kanaatindedir: IB Uyarıları doğru bir şekilde değerlendirmek için gerekli beceri, bilgi veya deneyime sahip yeterli personele sahip değildi veya bu personel, işlerini yaptıklarından emin olmak için yeterince denetlenmiyordu. MDP, yüksek riskli uyarıların analizinin ilgili işlem tarihinde başlaması gerektiğini ve tüm uyarıların incelemesinin iki hafta içinde tamamlanması gerektiğini kaydetti. mdp bu başarısızlığı şu şekilde karakterize etti: IB Gönderdiği alım satım mesajlarının piyasanın verimliliğine ve bütünlüğüne müdahale etmemesini sağlamak için gerekli 'organizasyonel ve teknik kaynakları' muhafaza etmediğini fark etmesi gerektiği kadar ihmalkar. İhlal bildirimine uymak bir suçun veya sorumluluğun kabulü anlamına gelmez ve bunu yapmak IB şirketler kanununun 798h(1) maddesini ihlal ettiği düşünülmemektedir. Piyasanın disiplin paneli sonuçları kaydındaki ihlal bildirimini görüntüleyin. asic medya bültenleri belirli bir zamanda yapılan açıklamalardır. lütfen yayınlanma tarihini not edin ve aynı veya ilgili konulara ilişkin diğer medya yayınlarını kontrol etmek için sitedeki dahili arama işlevini kullanın.