Australia Securities & Investment Commission

medya yayını (23-127mr) Saxo sermaye piyasaları 18 Mayıs 2023 tarihinde yayınlanan asic stop emirlerinin ardından tmd'lerde değişiklik yaptı asic, 16 mayıs 2023 tarihinde sekiz adet ara stop emri vererek, Saxo sermaye piyasaları (avustralya) sınırlı ( Saxo ) hedef pazar belirlemelerindeki (tmds) eksiklikler nedeniyle perakende müşterilere bazı yeni fark sözleşmeleri (cfd'ler) düzenlemekten. emirler 18 Mayıs 2023'te iptal edildi. Saxo Asic'in endişelerini gidermek için tmd'leri değiştirdik. geçici emirler yasaklandı Saxo perakende müşterilere sekiz tür türev ihraç etmekten ve yeni perakende müşteriler için bu türevlerle ticaret yapmaları için ticaret hesapları açmaktan. emirler daha önce iptal edilmediği sürece 21 gün süreyle geçerliydi. geçici emirler, tarafından ihraç edilen aşağıdaki türevleri kapsıyordu: Saxo : tek hisse senedi cfd'leri döviz cfd'leri borsada işlem gören fonlar (etf'ler) cfd'ler endeks cfd'leri emtia vadeli kontratları cfd'leri tahvil cfd'leri endeks opsiyon cfd'leri kripto para birimi türevleri. Asic, tmd'lerin Saxo 'nin hedef pazara uygunsuz bir şekilde dahil edilen türev ürünleri: CFD'leri yatırım portföylerinin 'bağımsız veya temel bileşeni' olarak kullanmayı amaçlayan perakende müşteriler, bazı durumlarda, bir yıla kadar veya en fazla yatırım zaman çerçevesine sahip olan perakende müşteriler Bu tür dönemler için tahsil edilen gecelik finansman ücretlerinin toplamda önemli olabileceği ve diğer risklerin yanı sıra bir cfd pozisyonundan kar elde etme potansiyelini etkileyebileceği ve büyüme ve gelir isteyen tek hisse senedi cfd'leri, etf cfd'leri ve endeks cfd'leri perakende müşterileri için üç yıl; : genellikle tek hisse senedi CFD'leri, etf CFD'leri ve endeks CFD'lerinde kısa vadeli alım satım, bir perakende müşterinin büyüme getiri profili hedefiyle tutarsızdır, perakende müşteriler, yalnızca uzun bir tek hisse senedine sahip olmaları durumunda, tek hisse senedi CFD'lerinden ve etf CFD'lerinden gelir ödemeleri kazanacaklardır Eski temettü tarihinde CFD veya uzun ETF CFD'si vardır ve CFD perakende müşterilerinin büyük bir kısmı CFD ticaretinde para kaybeder. asic, perakende müşterilerinin CFD'leri almasını önlemek için geçici emirler verdi. Saxo mali hedeflerine, durumlarına veya ihtiyaçlarına uygun olmayabilecekleri durumlarda. Emirler engellemedi Saxo 'nin mevcut müşterilerinin CFD pozisyonlarını değiştirmesi veya kapatması engellendi. asic, finansal ürün ihraççılarına, tasarım ve dağıtım yükümlülükleri (ddo) kapsamında, ürünlerinin risklerini ve özelliklerini dikkate alarak, ürünleri için hedef pazarları açıkça tanımlamaları gerektiğini hatırlatıyor. İhraççıların ayrıca ürünlerinin hedef pazara nasıl ulaşacağını düşünmesi ve ürünün hedef pazara yönlendirilmesini sağlamak için uygun dağıtım koşullarına sahip olması gerekir. Asic bugüne kadar ddo kapsamında 36 adet geçici durdurma emri yayınladı. Saxo CFD'ler. Verilen 36 geçici durdurma emrinden 31'i, kuruluşların asic'in endişelerini gidermek için aldığı önlemler veya ürünlerin geri çekilmesi sonrasında kaldırıldı ve beşi yerinde kaldı. arka plan asic, ürün sağlayıcıların ve distribütörlerin Ddo'ya uyup uymadığını kontrol etmek için hedefli gözetimler yürütüyor. Firmaların doğru şeyi yapmadığı durumlarda asic, kötü davranışları engellemek ve potansiyel tüketici zararını önlemek için ddo kapsamında hızlı harekete geçebilir. 3 Mayıs'ta Asic, ilk incelemede tasarım ve dağıtım yükümlülüklerini yerine getirme konusunda kayda değer bir iyileştirme alanı bulunmasının ardından yatırım ürünü ihraççılarına 'oyunlarını kaldırmaları' çağrısında bulundu. rapor 762 tasarım ve dağıtım yükümlülükleri: yatırım ürünleri (temsilci 762), inceleme bulgularını ve asic'in buna yanıt olarak gerçekleştirdiği eylemleri özetlemektedir (bkz. 23-115mr). CFD, müşterinin döviz kurları, borsa endeksleri, tek hisse senetleri, emtialar veya kripto varlıkları gibi temel bir varlığın değerindeki değişiklik konusunda spekülasyon yapmasına olanak tanıyan kaldıraçlı bir türev sözleşmesidir. asic'in CFD'lere yönelik ürün müdahale talimatı, 2017, 2019 ve 2020'deki incelemelerin ardından perakende müşterilerinin çoğunun CFD alım satımında para kaybettiğini tespit ettikten sonra tüketici korumalarını güçlendirdi (bkz. 20-254mr). Nisan 2022'de asic, bu siparişi beş yıl daha 23 Mayıs 2027'ye kadar uzattı (bkz. 22-082mr). asic'in moneysmart web sitesinde forex ticareti ve CFD'ler hakkında daha fazla bilgi bulunmaktadır.