Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Düzenlenme tarihi: 5 Şubat 2013 Sayı numarası: Finansal Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 11303805241 Ceza alıcısı: 永豐金證券股份有限公司 Kâr amacı güden kuruluş tek tip numarası: 23113343 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: Zhu ○○ Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Paragrafının 4. Paragrafı hükümleri uyarınca 480.000 NT$ tutarında para cezası uygulandı. ve eylemin gerçekleştiği tarihteki Değişim Yasası. Gerçekler: 20 ve 21 Şubat 2020'de Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) ve Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (bundan sonra Menkul Kıymet Satıcıları Birliği olarak anılacaktır) bir toplantı gerçekleştirdi. Cezaya tabi kişinin Dunbei Şubesinde yapılan incelemede, satış görevlisi Zhang ○○'nin (bundan sonra Zhang Yuan olarak anılacaktır) müşterinin tam yetkisini kabul ettiği ve müşterinin talimatlarına göre sipariş vermediği tespit edildi. Yukarıdaki kusurlar gösterdi Cezaya tabi kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediği ve iç kontrol sistemini uygulamadığı, ihlal ettiği tespit edildi. Tüzük. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerine göre, menkul kıymet şirketlerinin işleri kanunlara, esas sözleşmeye ve oluşturulmuş iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür; aynı hükümler Kurallar'ın 37. Maddesinin 5. Fıkrasında, Menkul kıymet şirketlerinin, menkul kıymetlerin türü, miktarı, fiyatı, satın alınması veya satışıyla ilgili olarak müşterilerden takdire bağlı emanetler kabul etmesine izin verilmez. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Borsa ve Menkul Kıymet Satıcıları Birliği, 20 ve 21 Şubat 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Dunbei şubesinde inceleme yaptıklarında, cezalandırılan kişinin aşağıdaki eksikliklere sahip olduğunu tespit ettiler: (1) Üye Zhang, Aralık 2077 sonu Müşterinin şifresini kabul ederek ve ABD hisse senetlerine, yurt dışı tahvil ve fonlara yatırım yapmak için elektronik ortamda emir vererek Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 37. maddesinin 5. paragrafı hükümlerini ihlal etmektedir. (2) Üye Zhang, müşterinin talimatlarına uygun olarak Hint Boğa Tahvillerini satın almayı başaramadı ve bunun yerine, menkul kıymetler firmasının iç kontrol sisteminin ca-11210 standart spesifikasyonunu ihlal eden, emanet edilen ticaret ve işlem işlemleri (42) Şirketin maruz kaldığı Ticari personel, müşterilerden menkul kıymet satın alma veya satma veya menkul kıymet işi yapma konusunda görevlendirme kabul ederken, Menkul Kıymet Firmalarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. Maddesi hükümlerini ihlal etmeyecektir. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, disiplin görevlisinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini ve iç kontrol sistemini uygulayamadığını göstermektedir ki bu da Menkul Kıymetler Satıcıları Yönetimi Kanunu'nun 2. maddesinin 2. fıkrası ile 37. maddesinin 5. fıkrasının ihlali anlamına gelmektedir. Kurallara ve davranışa uygun olarak Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında cezanın amaçlandığı şekilde olacağı öngörülmektedir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: 永豐金證券股份有限公司 (Temsilci: Bay Zhu ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci: Bay Lin ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler OTC Ticaret Merkezi (acente: Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler İşletmesi Çin Cumhuriyeti Birliği (temsilci: Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Bürosu), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu) Mali Denetleme Komisyonu (Finansal Düzenleme) Komisyon) Emrin Alıcısı: Orijinal ve Kopya Düzenlenme Tarihi: Çin 5 Şubat 113 tarihinde yayınlanan belge numarası, Çin Cumhuriyeti: Finansal Yönetim Menkul Kıymetleri No. 11303805242 Cezalandırılacak kişi: Zhang ○○ Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu ve ikamet izin numarası: belirtilmemiş Adres: belirtilmemiş Konu: Sipariş 永豐金證券股份有限公司 (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: SinoPac Securities ) Ceza verilen kişinin işinin infazını 9 ay süreyle durdurun ve cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde infaz durumunu incelenmek üzere toplantıya bildirin. Gerçekler: 20 ve 21 Şubat 2012 tarihlerinde Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) ve Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (bundan sonra Menkul Kıymet Satıcıları Birliği olarak anılacaktır) SinoPac Securities Dunbei Şubesi yaptığı incelemede cezaya tabi şahsın, müvekkilin tam yetkisini kabul ettiğini ve müvekkilin talimatları doğrultusunda emir vermediğini tespit ederek, şahsın 18. Madde, 2. Fıkra, 3. Fıkra ve 13. Fıkrayı ihlal ettiğini doğruladı. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar Yönetmeliği. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesi, 2. fıkrası, 3. fıkrası ve 13. fıkrası hükümlerine göre, işletme personeli, türe ilişkin müşteri sorularını kabul etmeyecektir. Menkul kıymetlerin miktarı, fiyatı ve satın alma fiyatı, Alım veya satımın isteğe bağlı olarak emanet edilmesi ve menkul kıymetlerin alım satımının müşterinin emanet konularına ve koşullarına uygun olarak gerçekleştirilmemesi. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması, görevlerini yürütmesi veya kaldırması. 2. Borsa, 20 ve 21 Şubat 2012 tarihlerinde Menkul Kıymet Satıcıları Birliği ile işbirliği yapmıştır. SinoPac Securities Dunbei Şubesi bir inceleme gerçekleştirdi ve cezalandırılan kişinin Aralık 2017'nin sonundan bu yana müşterilerin şifrelerini kabul ettiğini, elektronik emirler yoluyla ABD hisse senetlerine, denizaşırı tahvillere ve fonlara yatırım yapmak için ihtiyari emirler verdiğini ve Hindistan boğa tahvillerini satın almada başarısız olduğunu tespit etti. Müşteri talimatları Franklin Huamei Gelişmekte Olan Ülkeler Sabit Gelir Fonu vb.'ne abone olmak için, Türkiye'deki Kişilerin Yönetimi Kurallarının 18. maddesi, 2. paragrafı, 3. paragrafı ve 13. paragrafı hükümlerini ihlal ettiği doğrulanmıştır. Menkul Kıymet Satıcılarının Ücret ve Ticari Personeli. 3. Daha önce açıklanan ihlallere dayanarak, cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymetler işinin normal işleyişini etkilediği ve cezanın Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi hükümlerine uygun olduğu anlaşılmaktadır. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. orijinal: 永豐金證券股份有限公司 (Temsilci: Bay Zhu ○○), Zhang ○○ Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler OTC Ticaret Merkezi (Temsilci: Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (Temsilci: Chen ○○)