Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Yayın tarihi: 26 Ekim 2012 Sayı numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 1120349362 Cezalandırılan kişi: Mega Securities Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23474649 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: Chen ○○ Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler ve Menkul Kıymetler Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca. Davranışın gerçekleştiği tarihteki Takas Yasası, 24 NT$ tutarında 10.000 yuan para cezasına çarptırıldı. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Hsinchu Şubesinde bir inceleme gerçekleştirdi ve görevlendirilen ticari iş adamı Lin ○'nin cezalandırıldığını tespit etti. ○ (bundan sonra Lin Yuan olarak anılacaktır) Teslimat fonlarının müşteriler adına saklanması, acente teslimat hizmetleri ve müşterilerden borç alınması gibi durumlar vardır.Yukarıdaki kusurlar, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 2. Maddesi, 2. Maddesi ve 37. Maddesini ihlal etti. 11 ve 18. paragraflarda belirtilen koşullar. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, menkul kıymet şirketlerinin ticari faaliyetleri, 37. maddede olduğu gibi kanunlara, esas sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Kuralların 18. maddesinin 11. paragrafı ve 1. paragrafı, menkul kıymet şirketlerinin başkaları adına menkul kıymet teslim eden şirket çalışanlarını kabul etmesine ve müşterileri adına para tutmasına izin verilmediğini belirtmektedir. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Borsa, 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Hsinchu şubesinde inceleme yapmış ve 11 Şubat 2011 ile 10 Şubat 2012 tarihleri ​​arasında Lin'in müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını tespit etmiştir. teslimat hizmetleri ve müşterilerden borç para alınması, Menkul Kıymet Firmalarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesinin 2. fıkrası, 9. fıkrası, 11. fıkrası ve 17. fıkrası hükümlerini ihlal etmiştir. 3. Orman memurunun bildirdiği eksikliklerin, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesi, 2. fıkrası, 37. maddesi, 11. fıkrası ve 18. maddesi hükümlerini ihlal ettiğini, menkul kıymet işlemlerinin mevzuata uygun olarak gerçekleştirildiği Kanun'un 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında cezanın amaçlandığı şekilde olacağı düzenlenmiştir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan Chen ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi, Cumhuriyeti Çin (Temsilci: Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreter Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymetler Yönetim Grubu) -------- -------------------------- ------------- -------------------------- ------------- Mali Denetleme Komisyonu kararının alıcısı: Orijinal nüsha düzenlenmişse: 26 Ekim 112, Düzenleme numarası: Financial Management Securities No. 11203493621 Alıcı: ○○○ Nüfus cüzdanı yabancının birleşik numarası veya uyruğu Ve ikamet izin numarası: ○○○○○ Adres: Hariç Konu: Emir Mega Securities Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: Mega Securities ) cezası verilen kişinin işini 6 Aralık 2020 tarihinden 5 Mart 2013 tarihine kadar üç ay süreyle durdurur ve cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde infaz durumunu incelenmek üzere toplantıya bildirir. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) 2 ve 3 Mayıs 2012'de duyurulmuştur. Mega Securities Hsinchu Şubesi yaptığı incelemede, cezalandırılan şahsın müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını, teslimat hizmeti sağladığını ve müşterilerden borç para aldığını tespit etti.Cezaya maruz kalan kişinin 18. maddenin 2. fıkrasını ihlal ettiği tespit edildi. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 9. Paragrafı 11. ve 17. paragrafların hükümleri. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesi, 2. fıkrası, 9. fıkrası, 11. fıkrası ve 17. fıkrası hükümlerine göre, işletme personelinin borç alması yasaktır. müşterilerden para almak veya teslimat parasını müşteriler adına tutmak, menkul kıymet teslimi için başkaları adına hareket etmek vb. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması, görevlerini yürütmesi veya kaldırması. 2. 2 ve 3 Mayıs 2012 tarihlerinde borsa Mega Securities Hsinchu şubesi yaptığı incelemede, cezaya tabi olan kişinin 11 Şubat 2011 ile 10 Şubat 2020 tarihleri ​​arasında müşteriler adına teslimat fonlarını sakladığını, müşteriler adına teslimat hizmetleri sağladığını ve müşterilerden borç para aldığını tespit etti. menkul kıymetler firmasından sorumlu kişinin düzenlemelerini ve Ticari Personel Yönetimi Kurallarının 18. Maddesi, 2. Paragrafı, 9. Paragrafı, 11. Paragrafı ve 17. Paragrafını ihlal ettiğini doğruladı. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan ○○○), ○○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay ○○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Çin Cumhuriyeti (Temsilci) Bay ○ ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (Temsilci Bay ○○○)