Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin kararının alıcısı: Orijinal nüsha Düzenlenme tarihi: 15 Eylül 2012 Sayı numarası: Finansal Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 11203361541 Alıcı: Horizon Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 03027502 Adres: Temsilcinin veya yöneticinin adı: Jiang ○○ Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler ve Menkul Kıymetler Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca. Davranışın gerçekleştiği tarihteki Takas Yasası, 48 NT$'lık bir para cezasına, 10.000 yuan tutarında bir para cezasına çarptırıldı. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), 2 Aralık 2011 tarihinde cezalandırılan kişinin eski şubesinde bir inceleme gerçekleştirmiş ve Chen ○○ (bundan sonra Chen olarak anılacaktır) olduğunu tespit etmiştir. ), şubenin eski bir yetkili ticari işletme çalışanı, Personel), menkul kıymet alım satımı ve faydaların paylaşılması konusunda müşterilerin takdirine bağlı yetkilerini kabul etmekten, müşteri emanetlerini hat aracılığıyla açıklamaktan, menkul kıymetleri satın almak ve satmak için müşteriler adına hareket etmekten sorumludur. diğer menkul kıymet şirketlerinin hesapları, müşterilerden borç alınması, müşterilerin hesaplarının kişisel işlemler için kullanılması vb. gibi yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve 2. Maddenin 2. Fıkrasını ihlal ettiğini göstermektedir. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 37. maddesinin 5, 15, 16 ve 22. paragrafları. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri kanunlara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir; aynı Madde 37'de olduğu gibi. Kurallar Paragraf 5, Paragraf 2 Paragraf 15, 16 ve 22, menkul kıymetler işiyle uğraşan menkul kıymet firmalarının, müşterilerin menkul kıymet satın alma veya satma konusundaki takdir yetkisini kabul etmeyeceğini, menkul kıymet satın almak veya satmak için müşteri hesaplarını kullanamayacağını veya müşteri emanetlerini ifşa edemeyeceğini belirtir. Kanun ve yönetmelikler uyarınca soruşturma yapılması gerekmedikçe, Komisyon tarafından öngörüldüğü şekilde yapılması veya yapılmaması gereken konular ve menkul kıymet yönetimi kanunlarının veya eylemlerinin diğer ihlalleri. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Borsa, 2 Aralık 2011 tarihinde ceza alan şahsın eski şubesinde inceleme yaparak, ceza alan şahsın aşağıdaki eksikliklerinin bulunduğunu tespit etmiştir: (1) Müşterinin menkul kıymet alım satımına ilişkin tam yetkisinin kabul edilmesi, ihlal edilmesi menkul kıymetler kanunları İşletme Kuralları Madde 37 paragraf 5. (2) Müşterilerle kar paylaşımlı menkul kıymet işlemleri yapılması, müşteriler adına diğer menkul kıymet kuruluşlarının hesaplarından menkul kıymet alım satımı yapılması ve müşterilerden borç alınması Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 37 nci maddesinin 22 nci fıkrası hükümlerine aykırıdır. (3) Müşteri emanet konularının kanuna uygun olarak sorgulanmadan hattan sızması Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 37 nci maddesinin 16 ncı fıkrası hükümlerine aykırıdır. (4) Menkul kıymetlerde kişisel işlemler gerçekleştirmek amacıyla müşteri hesaplarının kullanılması Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 37 nci maddesinin 15 inci fıkrası hükümlerine aykırıdır. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasını ve aynı maddenin 37. maddesinin 5, 15, 16 ve 22. paragraflarını ihlal ettiğini göstermektedir. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrası hükümlerine uyulması halinde cezanın amaçlandığı şekilde olacağı düzenlenmiştir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: Horizon Co., Ltd. (Temsilci: Bay Jiang ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler OTC Ticaret Merkezi (Temsilci: Bay Chen ○) ○), Çin Ticaret Birliği Cumhuriyeti Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (temsilci Bay Chen ○○), Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Muhasebe Ofisi, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Sekreterliği, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu ------------------ ----------------- ------------------ -------------------------------- -------- Mali Denetleme Komisyonu kararının alıcıları: Örneğin, orijinal kopyanın düzenlenme tarihi: 15 Eylül 2012, Çin Cumhuriyeti, belge numarası: Financial Management Securities No. 1120336154, Ceza verilecek kişi: Chen○○, yabancının nüfus cüzdanı birleşik numarası veya uyruğu ve oturma izni numarası: ○○○○○ Adres: Hariç Konu: Komut Horizon Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: Horizon ) Cezaya çarptırılan kişinin işinin infazını bir yıl süreyle durdurur ve cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde infaz durumunu incelenmek üzere toplantıya bildirir. (Ayrıca, cezaya tabi olan kişi şu anda bir menkul kıymetler firmasında çalışmıyor. Lütfen kopyanın alıcısı olan Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.'den bunu kaydetmesini ve yönetmesini isteyin.) Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Borsa olarak anılacaktır) 11 Aralık 2011 tarihinde Ayın 2'sinde Horizon Şubede yapılan incelemede, ceza alan şahsın, müşterinin menkul kıymet alım-satım emanetini kabul ettiği ve menfaatleri paylaştığı, müşterinin emanetini hattan sızdırdığı, müşteri adına menkul kıymet alım-satım hesabına hareket ettiği tespit edilmiştir. Madde 18, Paragraf 2, Paragraf 2, Paragraf 3, Paragraf 4, Paragraf 7, Paragraf 9'u ihlal ettiği doğrulanan başka bir menkul kıymet firması tarafından müşteriden borç para alınması ve müşteri hesaplarının kişisel işlemler için kullanılması vb. ve Menkul Kıymet Firmalarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 17. Paragrafı hükümleri. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Sorumluları ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesinin 2. fıkrası, 2. fıkrası, 3. fıkrası, 4. fıkrası, 7. fıkrası, 9. fıkrası ve 17. fıkrası hükümlerine göre Firmalar, iş personeli Müşteri emanetlerini araştırmanıza ve sızdırmanıza, müşterilerin menkul kıymet satın alma ve satma konusundaki takdirine bağlı emanetlerini kabul etmenize, kâr paylaşımı için müşterilerle menkul kıymet ticareti yapmanıza, menkul kıymet satın almak ve satmak için müşteri hesaplarını kullanmanıza, müşterilerden kredi almanıza ve borçlanmanıza izin verilmez. Kanunen zorunlu olmadıkça başkaları adına hareket etmek veya hareket etmek Menkul kıymetler almak ve satmak. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması veya görevinden alması. 2. 2 Aralık 2011 tarihinde borsa Horizon Şube yaptığı incelemede, cezaya tabi şahsın aşağıdaki eksikliklerin bulunduğunu tespit etti: (1) Menkul Kıymetler Taciri Kuralları'nın 18. maddesinin 2. fıkrasının 3. fıkrasını ihlal ederek, müşterinin menkul kıymet alım satımı konusunda takdir yetkisini kabul etmesi. Sorumlu Kişilerin Yönetimi ve Ticari Personel hükümleri. (2) Kâr paylaşımlı menkul kıymet işlemlerinin müşterilerle yapılması, Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18 inci maddesinin 2 nci fıkrasının 4 üncü fıkrası hükümlerine aykırıdır. (3) Müşteri emanet konularının kanun ve yönetmeliklere uygun olarak sorgulanmadan hattan sızması, Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişiler ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralların 18 inci maddesinin 2 nci fıkrasının 2 nci fıkrası hükümlerine aykırıdır. (4) Başka bir menkul kıymet firmasının hesabındaki menkul kıymetleri satın almak veya satmak amacıyla bir müşteri adına hareket etmek, Menkul Kıymetler Firmasının Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kurallarının 18. Maddesinin 2. Maddesinin 17. Maddesinin hükümlerini ihlal eder. (5) Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18 inci maddesinin 2 nci fıkrasının 9 uncu maddesi hükümlerine aykırı olarak müşterilerden borç almak. (6) Müşteri hesaplarının menkul kıymetlerde şahsi işlemler yapmak amacıyla kullanılması, Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18 inci maddesinin 2 nci fıkrasının 7 nci fıkrası hükümlerine aykırıdır. 3. Daha önce açıklanan ihlallere dayanarak, cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymetler işinin normal işleyişini etkilediği ve cezanın Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi hükümlerine uygun olduğu anlaşılmaktadır. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: Horizon Co., Ltd. (temsilci Bay ○○○), Bay ○○○ Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci Bay ○○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Cumhuriyeti Cumhuriyeti Çin (temsilci Bay ○○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay ○○○)