Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcıları: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: 6 Eylül 112, Çin Cumhuriyeti Sayı numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1120354230 Cezalandırılan kişiler: 元大期貨股份有限公司 Kâr amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: kısaltılmış adres: temsilcinin veya yöneticinin kısaltılmış adı: ○○○ adres: kısaltılmış Amaç: 120.000 NT$ para cezası uygulamak. Gerçekler: Tüzel kişi konsorsiyumu olan Çin Cumhuriyeti Tezgah Üstü Menkul Kıymetler Ticaret Merkezi, 0 Ekim 2000 tarihinde cezaya tabi kişi hakkında özel bir soruşturma yürütmüş ve kaldıraç nedeniyle cezalandırılan kişinin satış elemanının alım satım, mevcut müşterilere altın ve döviz fiyatlarının gelecekteki eğilimleri hakkında bilgi sağlamayı içeriyordu. Yükseliş ve düşüş önerileri, yaptırım uygulanan kaldıraçlı tacirin iç kontrol sisteminin hükümleriyle tutarsızdı. Yaptırım uygulanan kişi, iç kontrol sistemini ihlal ettiği ve Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal ettiği tespit edildi. Sebepler ve yasal dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "Aşağıdaki durumlardan herhangi birini işleyen herkes, 120.000 NT$'dan az olmamak üzere, 2,4 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına tabi olacaktır: ... 2. Vadeli İşlemler Kanunu'nun 80. maddesinin 4. fıkrası uyarınca çıkarılan yönetmelik... Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. fıkrasının 2. fıkrasında "Emir" düzenlenmiştir; "Kaldıraçlı işlem yapan tacirin işlemi kanun, yönetmelik hükümlerine uygun olarak yürütülür. ve bir önceki paragrafta yer alan iç kontrol sistemi." Kaldıraçlı Dealer Yönetim Kurallarının 1. Maddesidir. 2. Maddenin 2. Maddesinde belirtildiği gibidir. (2) Cezaya tabi kişi olan satıcı ○○○'nin (bundan sonra üye ○ olarak anılacaktır), ○○○ ve ○ ayında hat grubunda mevcut müşterilere yükseliş yönünde bilgiler vermeyi içeren bir konuşma yaptığı tespit edilmiştir. Altın ve döviz fiyatlarının gelecekteki eğilimi, açığa satış tavsiyesi durumu ve cezalandırılan kaldıraçlı tüccarın iç kontrol sistemi ca-21100 "Kaldıraçlı Marj Sözleşmesi İşlemleri" 52. "Kaldıraçlı tüccarlar satış personelinin davranışlarını yönetmelidir, ... (6) "Müşterilere önerilen ticari bilgileri sağlama" gerekliliklerine uymadığını hiçbir şekilde açıklayamaz. Cezalandırılan kişi, iç kontrol sistemi hükümlerini uygulamamış ve 2. maddenin 2. fıkrası hükümlerini ihlal etmiştir. Kaldıraçlı Yatırımcı Yönetim Kurallarının 2. Maddesi. (3) Yukarıda belirtilen ihlaller, Çin Cumhuriyeti Tezgah Üstü Menkul Kıymetler Ticaret Merkezi'nin ○○○ ayındaki inceleme raporu ve cezalandırılan kişi ve üyelerin ○ hakkında ifade ettikleri görüşlerle kanıtlanmıştır. ○yılın ayı ○○ Kanun'un vadeli işlem sözleşmelerine ilişkin 119. maddesinin 1. fıkrasının 2. fıkrasına göre yaptırımların mana esasına dayanacağı düzenlenmiştir. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 119, Madde 1, Madde 2, Kaldıraçlı Satıcı Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemenizi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: 元大期貨股份有限公司 (Temsil edilecek: Temsilci Bay ○○○) Kopyalar: Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler OTC Ticaret Merkezi (temsilci Bay ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (temsilci Bay ○○○), Çin Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler İş Birliği (temsilci: Bayan ○○○), Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu)