Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcıları: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: 31 Ağustos 2012 Sayı numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1120349297 Cezalandırılan kişiler: 國泰期貨股份有限公司 Kâr amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: kısaltılmış Adres: temsilcinin veya yöneticinin kısaltılmış adı: ○○○ Adres: kısaltılmış Amaç: Cezalandırılan kişi, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesi 2. Maddesi hükümlerini ihlal etmiş ve Madde 2'ye uymuştur. 100 Vadeli İşlemler Kanunu'nun 1. Fıkrası Bu paragrafın hükümlerine göre, cezaya tabi olan kişiye uyarı verilecek ve aynı kanunun 119. Maddesinin 1. Fıkrasının 2. Fıkrası uyarınca 600.000 NT$ para cezası verilecektir. Davranmak. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., ○○, ○○ ve ○○ tarihlerinde cezaya tabi kişi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve cezaya tabi olan kişinin İnternet sipariş hizmeti kalite standartlarında belirtilen öğelere sahip olduğunu tespit etti. işlem güvenliğini ve işlem istikrarını içermemektedir, sertifika sistemi stres testi raporu, mühürleri aynı anda doğrulamak için farklı hesaplar kullanılarak test edilmemektedir, sertifika sistemi arıza kurtarma standart işletim prosedürleri formüle edilmemiştir ve sertifika sistemi ve veritabanı bağlantı mekanizması Parametre kapasitesi testinden sonra, önerilen iyileştirme önlemleri, yeterli bilgisayar sistemi kaynaklarının tahsis edilmesi için uygulanmadı, bu da Vadeli İşlemler Yönetimi Yasası'nın ihlalini oluşturan sertifika sistemi yürütme performansının tekrarlanmasına ve yavaş yanıt verilmesine vb. neden oldu. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. "...vadeli işlem sektörünün bu Kanunu veya bu Kanunla verilen emirleri ihlal etmesi halinde, yetkili makam, bu Kanuna göre cezalandırılmanın yanı sıra, durumun ciddiyetine bağlı olarak cezai yaptırım uygulayabilir. durumunda düzeltmeler yapabilir veya aşağıdaki yaptırımları uygulayabilir ve kendisine iyileştirme için süre sınırlaması getirilmesi talimatını verebilir: 1. Uyarı..." ve "Aşağıdaki durumlardan herhangi birine giren herkes 120.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır; 2,4 milyon NT$'dan fazla:... 2. 56. Maddenin 5. Fıkrasının ihlali... "Emir veren kişi", Vadeli İşlemler Kanunu'nun 100. Maddesinin 1. Fıkrasında ve 119. Maddesinin 1. Fıkrasının 2. Fıkrasında belirtilmiştir. Kanunun sırasıyla; ardından "Vadeli işlem tacirliği işinin işleyişi kanunlara, esas sözleşmeye ve bir önceki fıkrada yer alan iç kontrol sistemine uygun olacaktır." "Vadeli İşlemler Komisyon Yönetimi Kanunu'nun 2. maddesinin 2. fıkrasında belirtilmiştir." Tüzük. 2. Soruşturma sonucunda cezaya tabi kişinin Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2'nci maddesinin 2'nci fıkrasında yer alan aşağıdaki hükümleri ihlal ettiği anlaşılmıştır: (1) Cezaya tabi kişinin İnternet üzerinden sipariş verme hizmetlerine ilişkin kalite standartlarında belirtilen maddeler; işlem güvenliğini ve işlem istikrarını ve cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini içermez CC-27010 İnternet Güvenliği Yönetimi "(10) İnternet siparişi hizmet kalitesi ile ilgili standartlar: Şirket, müşteri hizmet kalitesini dikkate alarak İnternet siparişi işi sağladığında , İnternet sipariş hizmeti kalite standartlarını belirlemelidir. Sipariş hizmet kalitesi ile ilgili standartlar aşağıdaki temel noktaları içermelidir: 1. İşlem güvenliği... 2. İşlem stabilitesi ve sistem kullanılabilirliği..." düzenlemelere uygun değildir. (2) Cezalandırılan kişi, kupon sistemi arızalarının giderilmesine yönelik standart çalışma prosedürlerini formüle etmemiş, bunları uygulamamış ve kayıt tutmamış ve cezalandırılan kişinin cc-30000 iç kontrol sisteminin sürekli işleyişini yönetememiştir."(2) Büyük anormal durumlar hakkında iş birimi personeliyle görüşün Aşağıdaki zaman noktalarına göre meydana geldiğinde, sistemin o andaki işletme talebi türünü, etkilenen iş düzeyini ve ilgili personelin alması gereken acil durum önlemlerini göz önünde bulundurun ve bir yedek formüle edin Bilgisayar sistemi arıza kurtarma standartlarını da içermesi gereken manuel işbirliği ile plan yapın.İşletme prosedürleri uygulanmalı ve kayıtlar tutulmalıdır." Düzenlemelere uyulmuyor. (3) Ceza alan kişinin, kupon sistemi ile veri tabanı arasındaki bağlantı mekanizması üzerinde parametre kapasite testi yapmaması ve parametre kaynak gereksinimlerini önceden tahmin edememesi nedeniyle programın çalışamamasına neden olur. sistem değişiklik yönetimi 2. Uygulama sistemi çevrimiçi hale gelmeden önce... aşağıdaki öğeleri içeren bir uygulama sistemi yapılandırma planının formüle edilmesi gerekir: (2) Kapasite planlama ve test etme." Düzenlemeler karşılanmıyor. (4) Cezalandırılan kişi, mühür doğrulama testlerini yalnızca tek bir hesap üzerinden dakikanın farklı saatlerinde gerçekleştirmiş, mühür doğrulamayı gerçekleştirmek için farklı hesapları aynı anda kullanarak test yapmamıştır. bilgisayar sisteminin kapasitesi ve stres testinin mükemmel olmaması nedeniyle ○ ○○, ○○, ○ ayında bir işlem sistemi anormalliği meydana geldi. Ayrıca, ○○, ○○, ○○ ayında önerilen ilgili iyileştirme önlemleri yeterli bilgisayar sistemi kaynağı tahsis etmek için uygulanmadı. Grant Thornton'un sertifika sistemi yürütme performansı ve performans sorunları ○○, ○ yılında tekrar ortaya çıktı. Yavaş yanıt ve diğer eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemiyle tutarsız cc-27020 Bilgisayar Sistemi ve Operasyonel Güvenlik Yönetimi "(5) Şirket (vadeli işlem komisyoncusu), işlerin yürütülmesi için gerekli olan yeterli kapasiteye sahip bir bilgisayar sistemi ile donatılmalıdır.", " (6) Şirketin (vadeli işlem komisyoncusu) bilgisayar sistemi, Bilgisayar sistemi kapasitesinin ve güvenlik önlemlerinin dahili olarak düzenli olarak (yılda en az bir kez) değerlendirilmesine veya sistem kapasitesi üzerinde düzenli stres testleri yapması ve bunları saklaması için harici bir profesyonel kuruluşa görev verilmesine ilişkin mekanizma ve prosedür. Kayıt." Düzenlemelere uyulmuyor. 3. Yukarıda listelenen ihlaller arasında Taiwan Futures Exchange Co., Ltd.'nin ○○ ayı, ○○ ayı inceleme raporu, aynı yılın ○○ tarihli mektubu ve ○○ tarihinde cezalandırılan kişinin beyanı yer almaktadır. ay ○○ ve ○○ Yazılı görüşten de anlaşılacağı üzere Vadeli İşlemler Kanunu'nun 100. maddesi 1. fıkrası ve 119. maddesi 1. fıkrası 2. fıkrası uyarınca ceza amaçlandığı gibidir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: 國泰期貨股份有限公司 (Alacaklar için müsait kişi: Bay ○○, temsilci) Kopya: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Bay ○○, temsilci), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler İş Birliği (Bayan ○○, temsilci), Menkul Kıymetler ve Derneğin Vadeli İşlemler Bürosu (Bayan ○○, temsilci) Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreterlik), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu) Transkript: Bu Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu)