Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 21 Ağustos 112, Çin Cumhuriyeti Sayı numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1120347281 Cezalandırılan kişi: 康和期貨股份有限公司 Kâr amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: kısaltılmış adres: temsilcinin veya yöneticinin kısaltılmış adı: ○○○ adres: kısaltılmış Amaç: 240.000 NT$ para cezası uygulamak. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan böyle Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○○ay○○gün, ○○ay○○gün, ○○ay○○gün, ○○yıl, ○○ay○○ tarihinde gün ○○ ve ○○ tarihlerinde ceza alan kişi üzerinde rutin bir kontrol yapıldı ve cezalandırılan kişinin şirket içi olmayan personelin (müşterilerin) şirketin iç ağına bağlanmak için kendi kişisel bilgisayar ekipmanlarını getirmesine izin verdiği tespit edildi. emir verebilir, ancak yalnızca cezalandırılan kişi tarafından belirlenen bilgisayar kullanıcıları bunu yapabilir. IP yapılandırma tablosu, harici bilgisayarlar tarafından kullanılan IP'yi içermemektedir ve hiçbir özel kontrol önlemi veya işletim prosedürü formüle edilmemiştir; bu, Vadeli İşlemler Yönetimi Yasası'nın ihlalidir. . Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "Aşağıdaki durumlardan herhangi birine giren herkes, 120.000 NT$'dan az, 2,4 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır: ... 2. 56. Maddenin ihlali, Madde 5... Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119'uncu maddesinin 1'inci fıkrasının 2'nci fıkrasında "Verilen emir" açıkça düzenlenmiş olup, alt bölümde "her hizmet kuruluşunun iç kontrol sistemi, hizmet işletmesinin yöneticisi tarafından tasarlanır" ifadesi yer almaktadır. , yönetim kurulu tarafından onaylanan ve yönetim kurulu ile yöneticiler tarafından belirlenen." ve diğer çalışanlar. Yönetim sürecinin amacı, hizmet kuruluşunun sağlıklı işleyişini teşvik etmek ve aşağıdaki hedeflere makul bir şekilde ulaşılmasını sağlamaktır:. ..3. İlgili yasa ve düzenlemelere uygunluk." "Her hizmet işletmesi, işletmenin ve bağlı kuruluşlarının genel performansını dikkate alacaktır. Operasyonel faaliyetler için iç kontrol sistemi tasarlanmalı, uygulanmalı ve herhangi bir zamanda gözden geçirilmelidir. Sistemin tasarım ve uygulamasının etkili olmaya devam etmesini sağlamak için işletmenin iç ve dış ortamındaki değişikliklere yanıt vermek.Ayrıca, vadeli işlem piyasasındaki her hizmet işletmesi, iç kontrol sistemi yönetim standartlarını ve vadeli işlem tacirinin hükümlerini oluşturur. Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. gibi vadeli işlemlerle ilgili kurumlar tarafından belirlenen iç kontrol sistemi standartları ve spesifikasyonları, iç kontrol sistemini formüle eder" ve "vadeli işlem tüccarı işini yürütür, Bu kanunlara, ana sözleşmeye uygun olarak yapılır, ve bir önceki paragrafta belirtilen iç kontrol sistemi", sırasıyla 4. Madde, 1. Fıkra, 3. Madde, 6. Madde, 2. Fıkra ve Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlem Piyasalarında Çeşitli Hizmet İşletmeleri için İç Kontrol Sistemlerinin Kurulmasına İlişkin Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Esasları Kuralların 2. maddesinin 1. paragrafı ve 2. paragrafında belirtildiği gibi. (2) Cezalandırılan kişi, şirket içi olmayan personelin kendi kişisel bilgisayar ekipmanlarını bilgi okuma odasına getirerek şirket iç ağına bağlanarak emir vermelerine izin vermiştir.Aşağıdaki ihlallerin 2 nci madde hükümlerine aykırı olduğu tespit edilmiştir. Vadeli İşlemler Komisyon Yönetim Kuralları 1 ve 2. : 1. Cezalı kişinin oluşturduğu bilgisayar kullanıcı IP yapılandırma tablosu, kendi iç kontrol sistemi "cc-27010 ağ güvenlik yönetimi" ile ilgili olan harici bilgisayarların kullandığı IP'yi içermemektedir. "(5) Bilgisayar virüslerinin ve kötü amaçlı yazılımların önlenmesi: 6. Etkilenen bilgisayarların derhal izole edilebilmesi ve daha fazla yayılmasının engellenmesi için, harici bilgisayarlar tarafından kullanılan IP'lerin kontrol edilmesi de dahil olmak üzere bir bilgisayar kullanıcısı IP yapılandırma tablosu oluşturulmalıdır. " gereksinimleri karşılamıyor. 2. Cezalandırılan kişinin, şirket iç ağının güvenliğini tehlikeye atabilecek, şirket içi olmayan personel tarafından kullanılan şirket iç ağının bilgi güvenliği koruma mekanizmasına yönelik özel kontrol tedbirleri veya işletim prosedürleri oluşturmamış olması ve başvuru belgelerinin etkin bir şekilde oluşturulamaması Dahili olmayan personelin onaylanması Dahili personel tarafından doldurulan fiili süre ve geçerlilik süresi, Madde 4, Paragraf 1, Paragraf 3 ve Madde 6, Paragraf ile tutarlı olan iç kontrol sisteminin tasarım ve uygulamasının etkisizliğini gösterir. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlem Piyasalarında Çeşitli Hizmet İşletmeleri için İç Kontrol Sistemlerinin Kurulmasına İlişkin Kılavuzun 3. 2 hükmü tutarsızdır. (3) Yukarıda belirtilen mevzuata aykırılık, Vadeli İşlem Borsası tarafından sunulan ○○ ○○ ayı tarihli inceleme raporu ve cezaya çarptırılan kişinin ○○ ○○ ayı tarihli, madde uyarınca verdiği görüş beyanı ile kanıtlanmıştır. Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. Maddesinin 1. paragrafının 2. paragrafı, mahkemenin kendi amacına tabi olacağını öngörmektedir. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. paragrafının 2. paragrafı, Türkiye'de Çeşitli Hizmet İşletmeleri için İç Kontrol Sistemlerinin Kurulmasına İlişkin Kılavuz'un 4. maddesinin 1. paragrafı, 3. paragrafı ve 6. maddesinin 2. paragrafı. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlem Piyasaları, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 2. Maddesinin 1. ve 2. Maddeleri. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: 康和期貨股份有限公司 Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlem Yatırımcıları Birliği, Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Muhasebe Ofisi, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Sekreterliği, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Vadeli İşlemler Yönetim Grubu