Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonu'nun disiplin cezası alıcısı: Orijinal kopya düzenlenmişse: 26 Mayıs 112, Çin Cumhuriyeti, veriliş numarası: Mali Yönetim Sertifikası No. 1120334900 Cezalandırılacak kişi: Chen ○○ Ulusal kimliğin birleşik numarası kartı veya yabancının Uyruğu ve İkametgah Belge Numarası: Silinmiş Adres: Silinmiş Amaç: Cezalandırılan kişinin bir ay vadeli vadeli işlem yapması 1 Haziran 2020'den 30 Haziran 2012'ye kadar durdurulacaktır. Yuanfu Futures Co., Ltd. (bundan sonra Yuanfu Futures olarak anılacaktır), yukarıda belirtilen personel tarafından vadeli işlem işlemlerinin askıya alınmasının uygulama durumu hakkında bu cezanın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde Komisyona rapor verecektir. (Ayrıca cezaya tabi kişinin şu anda vadeli işlem satıcısı olarak kayıtlı olmadığını da kontrol edin. Lütfen kopyanın alıcısından, Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlem Yatırımcıları Birliği'nden bunu kaydetmesini ve yönetmesini isteyin.) Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (bundan sonra Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○ ○, ○ ve ○ borsalarındaki Yuanfu Vadeli İşlemleri üzerinde inceleme yapılmış olup, cezalandırılan kişinin para yatırma ve çekme hesabı hesap cüzdanını, hesap cüzdanı mali kartını ve ○'yi sakladığı tespit edilmiştir. Yuanfu Vadeli İşlemler'de çalıştığı süre boyunca vadeli işlem yatırımcısının vadeli işlem hesabının şifresi.Bu durum Vadeli İşlemler Yönetim Yasasını ihlal etmiştir. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "...bu Kanuna veya bu Kanuna uygun olarak verilen emri ihlal eden vadeli işlem sektörünün sorumlu kişisi veya çalışanı, ayrıca bu Kanuna göre cezalandırılır. Yetkili makam, bu Kanunun 101 inci maddesinin 1 inci fıkrasında da, olayın ciddiyetine göre işin yürütülmesinin 6 aydan az bir süre için durdurulmasına veya görevden alınmaya karar verebilir. Vadeli İşlemler Kanunu'nda; devamında "Vadeli işlem komisyonu tacirinin sorumlusu ve satış elemanında, bu Kanunun 101'inci maddesinde belirtilen kişiler dışında kimse bulunamaz. Vadeli İşlemler Kanunu'nun 63'üncü ve 55'inci maddelerinde yasaklanan fiillere ek olarak, Komisyon Yönetim Kuralları, aşağıdaki fiiller gerçekleştirilemez..." Vadeli İşlemler Komisyon Yöneticileri ve Satış Elemanları Yönetim Kuralları'nın 16. maddesinin 2. fıkrasında belirtilmiştir. , aşağıdaki hallere sahip olamaz: ... 7. Para, mühür tutmak veya vadeli işlem tacirleri adına hesap cüzdanları." Bu, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. Maddesinin 7. paragrafında açıkça belirtilmiştir. (2) Cezalandırılan kişinin Yuanfu Vadeli İşlemler'de çalıştığı süre boyunca, vadeli işlem tacirinin ○○ vadeli işlem hesabının para yatırma ve çekme hesabı hesap cüzdanını, hesap cüzdanı mali kartını ve şifresini saklaması Vadeli İşlemler Kanunu'nun 16. Maddesini ihlal etmiştir. İşyeri Sorumlu Kişisi ve Satış Elemanı Yönetim Kuralları Paragraf 2: Vadeli işlem komisyonu tüccarları, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 55. maddesinin 7. paragrafında yasaklanan davranışlarda bulunamaz. (3) Yukarıda belirtilen mevzuata aykırılığın Vadeli İşlemler Borsası tarafından 0 Ocak Yıl 0 ve Gün 0, Yıl 0'da sunulan inceleme raporuyla kanıtlanması halinde 101 inci maddenin birinci fıkrası hükümlerine göre cezalandırılır. Vadeli İşlem Ticaret Kanunu. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Ticaret Kanunu'nun 101. maddesinin 1. paragrafı, Vadeli İşlemler Komisyonu Yöneticileri ve Satış Görevlileri Yönetim Kurallarının 16. maddesinin 2. paragrafı ve Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 55. maddesinin 7. paragrafı. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihinden itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (Sunulan: Temsilci ○○○) Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Ticaret Birliği (Temsilci) Kişi ○○○), Derneğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetimi Bölümü)