Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Yayın tarihi: 19 Nisan 2012 Sayı numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 1110360776 Cezalandırılan kişi: IBF Securities Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23535744 Adres: 1st Floor, B1, No. 199, Bölüm 3, Chongqing North Road, Datong District, Taipei Şehri Temsilci veya yöneticinin adı: Wang ○○ Adres: B1, No. 199, Bölüm 3, Chongqing Kuzey Yolu, Datong Bölgesi, Taipei Şehri Amaç: Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1 Maddesi, 1. Paragrafı, 4. Paragrafı uyarınca 480.000 NT$ para cezası uygulandı. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), 11 ve 12 Nisan 2011 ile 7, 8 ve 12 Temmuz 2011 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Beitou Şubesinde bir inceleme gerçekleştirdi. Yönetici ile müşterinin borç aldığı, aynı IP üzerinden verilen emirlerin gerekçesini ve rasyonelliğini doğrulayamadıkları ve kayıt tuttukları, kredi ve limit incelemesini doğru yapmadıkları, kendileri olmayan acentelerin emanet ettiği işlemleri kabul ettikleri ortaya çıktı. Müşteriden yetki yazısı bulunmayan ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası ile 37. maddesinin 13. fıkrası hükümlerini ihlal ettiği tespit edilmiştir. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerine göre, menkul kıymet şirketlerinin işleri kanunlara, esas sözleşmeye ve oluşturulmuş iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür; aynı hükümler Kurallar'ın 37. maddesinin 13. fıkrası uyarınca, Menkul kıymet ticareti yapan menkul kıymet firmaları, menkul kıymetlerin kendileri dışındaki kişiler veya müşteriden randevu mektubu olmayan acenteler tarafından taahhüt edilmesini, satın alınmasını, satılmasını veya teslim edilmesini kabul etmeyecektir. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümlerine göre, iç kontrol sistemlerini uygulamayan menkul kıymet firmaları 240.000 NT$'dan az olmamak üzere 4,8 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 2. Borsa, ceza alan şahsın Beitou Şubesi'nde 11 ve 12 Nisan ile 7, 8 ve 12 Temmuz 2011 tarihlerinde inceleme yapmış ve ceza alan şahsın aşağıdaki eksikliklerinin bulunduğunu tespit etmiştir: (1) ) Şube müdürü, Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrasının 9. bendi hükümlerine aykırı olarak bir müşteriden kredi kullanmıştır. (2) Menkul kıymetler firmasının iç kontrol sisteminin ca-11210 standart spesifikasyonunu ihlal ederek, içeriden kişilerin müşterilerle ve müşteriler arasında online sipariş vermesi durumunda, aynı IP adresinden verilen emirlerin gerekçesinin ve rasyonelliğinin doğrulanmaması ve kayıt tutulmaması, emanet edilen ticaret ve işlemler Atama (47) düzenlemeleri. (3) Görevlendirilen ticari işletme personelinin, müşterinin kredi bilgi formunu ayrıntılı olarak doğrulamaması, yani kredi raporunu ve limit incelemesini ele almaması ve kendisi olmayan ve müşterinin randevu mektubuna sahip olmayan acenteler tarafından emanet edilen işlemleri kabul etmemesi, iç kontrol sisteminin standart ve düzenlemelerini ihlal eden ca -11120 Müşteri Kredi Tahsilat İşlemi (1) 1. ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 37. maddesinin 13. paragrafı hükümlerini ihlal eden. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesinin 2. Fıkrasını ve aynı kuralların 37. Maddesinin 13. Fıkrasını Madde uyarınca ihlal ettiğini göstermektedir. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1 maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında cezanın amaçlandığı şekilde olacağı belirtilmektedir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: IBF Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bay Wang ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi, Cumhuriyeti Çin (Temsilci: Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen ○○), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreter Ofisi), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Menkul Kıymetler Yönetim Grubu) -------- -------------------------- ------------- -------------------------- -- Mali Denetleme Komisyonu kararının alıcıları: Eğer orijinal ve kopyanın veriliş tarihi: 19 Nisan 2012, Çin Cumhuriyeti İhraç numarası: Financial Management Securities No. 11103607762 Cezalandırılacak kişi: Zhang ○○ Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: atlanan adres: atlanan konu: atlanan Hongyuan Securities Co., Ltd.'ye (bundan sonra Hongyuan Securities olarak anılacaktır) cezalandırılan kişinin işini iki ay süreyle durdurması ve infaz durumunu bildirmesi emrini verin cezanın indiği günden itibaren 10 gün içinde görüşülmek üzere toplantıya gönderilir. Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır) 11 ve 12 Nisan 2011 ile 7, 8 ve 12 Temmuz 2011 tarihlerinde duyurulmuştur. IBF Securities Co., Ltd. (bundan sonra Guotai Securities olarak anılacaktır) Beitou Şubesi bir inceleme gerçekleştirdi ve cezalandırılan kişinin bir müşteriden borç para aldığını ve Kuralların 18. Maddesi, 2. Maddesi, 9. Maddesi hükümlerini ihlal ettiğini tespit etti. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimi . Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrasının 9. bendi hükümlerine göre, işletme personelinin müşterilerden borç alması yasaktır. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması, görevlerini yürütmesi veya kaldırması. 2. Borsa, 11 ve 12 Nisan 2011 ile 7, 8 ve 12 Temmuz 2011 tarihlerinde Guoguai Securities Beitou Şubesi'nde yaptığı incelemede, cezalandırılan kişinin müşterilerinden borç aldığı tespit edildi. Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. Maddesi 2. Fıkrasının 9. Fıkrasındaki hükümleri ihlal ettiği belirtildi. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Hongyuan Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bay Jiang ○○), Bay Zhang ○○ Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Taiwan Securities Co., Ltd. Tezgah Üstü Ticaret Merkezi (temsilci: Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci: Bay Chen ○○), IBF Securities Co., Ltd. (Sendee'ye tebliğ edilmelidir: Temsilci Bay Wang○○)