Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 8 Mart 112, Çin Cumhuriyeti Sayı numarası: Mali Denetleme Komisyonu Qi Ceza No. 1110365458 Cezalandırılan kişi: JihSun Futures Bir anonim şirketin kar amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: kısaltılmış adres: temsilcinin veya yöneticinin kısaltılmış adı: kısaltılmış adres: kısaltılmış amaç: 360.000 NT$ para cezası. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır), cezaya tabi kişi üzerinde ○ ve ○, ○ ay ve ○, ○ ve ○ günlerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve Cezaya tabi kişinin, çalıştığı süre boyunca satış elemanının kamu adına vadeli işlem alım satımı konusunda halkla işbirliği yaptığı veya yardım ettiği tespit edilmiştir. Cezalandırılan kişi, iş personelinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmemiş ve uygulama çevrimiçi siparişlerin ve IP müşterilerinin doğrulanmasının cezalandırılan kişiyle tutarsız olması İç kontrol sisteminin düzenlemelere uymaması ve Vadeli İşlemler Yönetimi Kanunu'nu ihlal etmesi. Sebepler ve yasal dayanak: 1. Sebepler: (1) "Aşağıdaki durumlardan herhangi birine giren herkes, 120.000 NT$'dan az olmamak üzere 2,4 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına tabi olacaktır:... 2. İhlal 56. maddesinin 5. fıkrası uyarınca çıkarılan yönetmeliğin... Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. fıkrasının 2. fıkrasında belirtilen "Emir"; "Vadeli işlem komisyonu tacirinin işi kanunlara uygun olarak yürütülür. Bir önceki paragrafta yer alan düzenlemeler ve iç kontrol sistemi" Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinde belirtilmiştir. 2. maddesinde belirtildiği gibidir. (2) Cezalandırılan kişinin satış görevlisi ○○○ (bundan sonra ○○ olarak anılacaktır), görev süresi boyunca kendi adına vadeli işlem alım satımında kamuyla ○○○ işbirliği yaptı veya yardım etti; bu durum, Birliğin 0930005867 Sayılı Mali Yönetim Sertifikası ile tutarlı değildir. 7 Aralık 1993 tarihli yazı "...tüm vadeli işlem tacirleri ve vadeli işlem asistanları iç denetim mekanizmasını güçlendirmeli ve ne şirket ne de çalışanları müşteriler adına faaliyetlerde bulunmayacak, işbirliği yapmayacak veya faaliyetlere yardımcı olmayacaktır..." yazısı. denetim ve yönetim ve iç kontrol sistemini uygulamamak ca-21230 Satış Görevlisi Yönetimi "... Ne şirket ne de çalışanları aşağıdaki faaliyetlerde bulunamaz, işbirliği yapamaz (örneğin: aracı, aracı, acente veya benzeri faaliyetler) veya yardımcı olamaz. Müşteriler adına yapılan işlemlerde "Durum", Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kurallarının 2. Maddesinin 2. Fıkrasının ihlalidir. (3) Cezalandırılan kişi, tacirin aynı IP adresinin denetim işlemini randevu yazısı olmadan gerçekleştirmemiş ve iç kontrol sistemi ca-21210, işlem anında işlem ve işlem işlemini görevlendirmiştir "... aynı IP adresine sahip, çevrimiçi sipariş veren tüccarları taramak ve randevu mektubu düzenlememiş tüccarlar için aşağıdaki konuları ele almak üzere aylık bazda bir gün seçmelidir (ayda en az bir iş seçilmelidir):. ..(2) Yatırımcıların hesap açma işlemlerini, emanet edilen alım satım işlemlerinin (işlem sıklığı, kar ve zarar durumu, emir verme) türü vb.) ve ekstre gönderme işleminde, para yatırma işleminde herhangi bir anormallik veya yasal hüküm ihlali olup olmadığını inceleyin. ve para çekme işlemleri vb...." Düzenlemelerin Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesinin 2 (4) Fıkrasındaki hükümlere aykırı olduğu Vadeli İşlemler Borsası tarafından ○ay, yıl tarihinde sunulan denetim raporuyla kanıtlanmıştır. ○, Vadeli İşlemler Kanunu'nun 119. maddesinin 1. paragrafının 2. paragrafında, cezaya çarptırılan kişinin ○, ○ ayına ilişkin görüşü ve çalışanın ○, ○ ayına ilişkin görüşü yer almaktadır. kararın anlamı. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 119, Madde 1, Madde 2, Vadeli İşlemler Komisyonu Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi cezadan memnun kalmazsa, 58. Madde uyarınca cezanın infazından sonraki günden itibaren 30 gün içinde bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla bir dilekçe sunacaktır. Dilekçe Kanununun 1. Paragrafı, 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanı'na bir dilekçe sundu. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: JihSun Futures Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci ○○○) Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymet Vadeli İşlemlerimiz Büro (Muhasebe Bürosu), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Sekreter), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Vadeli İşlemler Yönetim Grubu) -------------------------- -------------------------------------------- Mali Denetleme Komisyonu Alıcısı Karar yazısı : Orijinal kopya düzenlenmişse tarih: 8 Mart 112, Çin Cumhuriyeti. Belge numarası: Mali Yönetim Sertifikası No. 11103654581. Cezaya tabi kişi: Lin ○○. Birleşik ulusal kimlik kartı numarası veya yabancının uyruğu ve ikamet izni numarası: Atlanan adres: Politikanın amacı, ceza alan kişinin vadeli işlem yapmasının 15 Mart 2020 tarihinden başlayarak 14 Eylül 2020 tarihine kadar 6 ay süreyle durdurulmasıdır. JihSun Futures Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: JihSun Futures ) bu yaptırımın tebliğ edildiği günden itibaren 10 gün içerisinde şirket personelinin vadeli işlemlerinin durdurulmasının uygulanma durumu hakkında Komisyona rapor verecektir. Gerçekler: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (bundan sonra Vadeli İşlem Borsası olarak anılacaktır) ○ ay ○ ve ○ günde, ○ ay ○ gün ve ○ günde ve ○ ay ○ günde işlem görmektedir. JihSun Futures Soruşturma yapıldı ve ceza alan kişinin görevde olduğu belirlendi JihSun Futures Bu süre zarfında, başkaları adına vadeli işlem ticaretinde herhangi bir işbirliği veya yardım, Vadeli İşlemler Yönetimi Kanununun ihlali anlamına gelir. Gerekçeler ve hukuki dayanak: 1. Gerekçeler: (1) "...bu Kanuna veya bu Kanuna uygun olarak verilen emri ihlal eden vadeli işlem sektörünün sorumlu kişisi veya çalışanı, ayrıca bu Kanuna göre cezalandırılır. Bu Kanunda yetkili makam, olayın ciddiyetine göre 6 aydan daha az bir süre için işlerinin durdurulmasına da karar verebilir..." Vadeli İşlemler Kanunu'nun 101. maddesinin 1. fıkrasında düzenlenmiştir. ; daha sonra, "Vadeli işlem komisyonu tüccarının sorumlu kişisi ve satış elemanı... aşağıdaki eylemlerde bulunamaz:... 13. Vadeli İşlemler Ticareti Yönetim Yasasını ihlal eden veya Komisyon düzenlemeleri tarafından yasaklanan diğer eylemler." Bu durum Vadeli İşlemler Komisyon Yöneticileri ve Satış Elemanı Yönetimi Kurallarının 16. maddesinin 2. paragrafının 13. paragrafında belirtilmiştir. (2) Cezalandırılan kişi görevdedir JihSun Futures Bu dönemde, başkaları adına vadeli işlem ticareti yapmak için halkla işbirliği yaptı veya yardım etti; bu, FMC'nin 7 Aralık 1993 tarih ve 0930005867 sayılı mektubuyla tutarlıdır: “…Tüm vadeli işlem tüccarları ve vadeli işlem ticaret asistanları, iç denetim mekanizmasını güçlendirmelidir. Ne şirket ne de çalışanları, müşteriler adına operasyonlarda bulunmayacak, onlarla işbirliği yapmayacak veya bunlara yardımcı olmayacaktır..." ve Vadeli İşlemler Komisyonu Yöneticileri ve Satış Elemanı Yönetimi Kurallarının 16. Maddesi 2. Paragrafı 13. Paragrafındaki yasaklanmış davranışı ihlal etmeyecektir. (3) Yukarıdaki düzenlemelerin ihlali, Vadeli İşlem Borsası tarafından ○ Ocak ○ yılında rapor edilen denetim raporu ve cezalandırılan kişinin ○ ay ○ yılındaki görüş beyanı ile kanıtlanır ve ceza buna uygun olur. Vadeli İşlemler Kanunu'nun 101. maddesinin 1. paragrafı ile ana fikir olarak. 2. Yasal dayanak: Vadeli İşlemler Kanunu Madde 101, Madde 1, Vadeli İşlemler Ticaret Sorumluları ve Satış Elemanlarının Yönetimine İlişkin Kurallar Madde 16, Madde 2, Madde 13. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihinden itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. Orijinal: Lin ○○, JihSun Futures Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci ○○○) Kopyalar: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (Temsilci ○○○), Çin Cumhuriyeti Vadeli İşlemler Endüstrisi Birliği (Temsilci ○○○), Menkul Kıymet Vadeli İşlemlerimiz Büro (Vadeli İşlemler Yönetimi Bölümü)