Securities and Futures Bureau

Mali Denetleme Komisyonu'nun mahkeme kararı Alıcı: Orijinal kopya düzenlenmişse: 17 Şubat 112, Düzenleme numarası: Mali Yönetim Menkul Kıymetler No. 1110355411 Cezalandırılacak kişi: Liu ○○ Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu Ve ikametgahı izin numarası: u○○○○ Adres: ○○ Bina, No. ○○, Bölüm ○○, ○○ Yol, ○○ Şehir Amaç: Sipariş Mega Securities Co., Ltd. (bundan sonra şu şekilde anılacaktır: Mega Securities ) Cezaya çarptırılan kişinin işinin icrası bir yıl süreyle 1 Mart 2020 tarihinden 29 Şubat 2013 tarihine kadar durdurulur ve infaz durumu, cezanın infazını takip eden günden itibaren 10 gün içinde toplantıya bildirilir. Gerçekler: 16 Şubat 2011 ile 9 Mart 2011 tarihleri ​​arasında Teftiş Bürosu tarafından Mega Securities Yapılan genel işletme incelemesinde, ceza alan şahsın, bir müşteri tarafından önceden imzalanmış boş vekaletname bulundurduğu, mevzuata aykırı olarak sosyal yazılım (hat) üzerinden müşterilerden sipariş kabul ettiği ve müşterilerden borç aldığı belirlendi. Menkul kıymet firmasının sorumlusu ile işletme personelinin, Yönetim Kuralları'nın 18. maddesi, 2. fıkrası, 9. fıkrası ve aynı maddenin 3. fıkrası hükümlerini ihlal ettiği tespit edildi. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrasının 9. bendi hükümlerine göre, işletme personelinin müşterilerden borç alması yasaktır; Kuralların 18. Maddesinin 3. Fıkrası ile aynı hükümler, işletme personeli Ticari faaliyetlerin yürütülmesi Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kanunu uyarınca yasaklanmıştır ve yasaktır. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi uyarınca, yetkili makam, bir menkul kıymet firmasının çalışanının bu Kanunu veya ilgili yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğini ve dolayısıyla menkul kıymetler işinin normal yürütülmesini etkilediğini tespit ederse, yetkili makam bağlı kuruluşa emir verebilir. menkul kıymet firmasının faaliyetlerini bir yıldan az süreyle durdurması, görevlerini yürütmesi veya kaldırması. 2. Bu Birliğin Denetleme Bürosu, 16 Şubat 2011'den 9 Mart 2011'e kadar denetimler gerçekleştirdi. Mega Securities Genel bir işletme incelemesi yapılmış ve ceza alan kişide aşağıdaki eksiklikler tespit edilmiştir: (1) Ceza alan kişi, orijinal mühür veya imza ile vekaletname almak için müşteriyi önceden tutmuş ve temasa geçirmiş ve müşteriye yardımcı olmuştur. menkul kıymetler firmasının iç kontrolünü ihlal eden emir vermede Sistem standartları ca-11210 Yetkilendirilen ticaret ve işlem işlemlerine ilişkin hükümler (1) 1. Hükümler. (2) Görevlendirilen ticari işi yürütürken, iletişim yazılımı (hat) aracılığıyla müşterilerden gelen siparişleri kabul etmek, Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd.'nin Ticari Yönetmeliklerinin 75. Maddesinin 8. Paragrafının hükümlerini ihlal eder. (3) Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personelinin Yönetimine İlişkin Kuralların 18. maddesinin 2. fıkrasının 9. fıkrasını ihlal ederek müşterilerden borç almak. 3. Daha önce açıklanan ihlallere dayanarak, cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymetler işinin normal işleyişini etkilediği ve cezanın Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56. maddesi hükümlerine uygun olduğu anlaşılmaktadır. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de asıl para cezasını ödeyecektir: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan Chen ○○), Liu ○○ Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Çin Cumhuriyeti (Temsilci) Bay Chen○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen○○), Denetim Bürosu---------------- -------------- ------------------- Mali Denetleme Komisyonu Karar Kararı Alıcı: Orijinal kopya Düzenlenme tarihi: Çin 17 Şubat 2012 tarihinde yayınlanan belge numarası: Financial Management Securities Zi No. 11103554111 Cezalandırılacak kişi: Mega Securities Anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23474649 Adres: No. ○○, Bölüm ○○, ○○ Road, ○○ Şehir ○○ Bina Temsilcisi veya Yönetici Adı: Chen○○ Adres: No. ○○ , Bölüm ○○, ○○ Yol, ○○ Şehir ○○ Amaç: Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca 480.000 NT$ para cezası uygulandı. Olaylar: Bu Derneğin Teftiş Bürosu, 16 Şubat 2011 ile 9 Mart 2011 tarihleri ​​arasında cezalandırılan kişi üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirdi ve görevlendirilen ticaret işinde çalışan Liu ○○'nin (bundan sonra Liu olarak anılacaktır) bulunduğunu tespit etti. , müşterinin imzasını önceden tutmamış olması, Boş vekâletname, sosyal yazılım (hat) kullanarak müşterilerden hukuka aykırı olarak sipariş kabul edilmesi ve müşterilerden borç alınması Yukarıdaki kusurlar, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesi hükümlerini ihlal etmiştir. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu Madde 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 hükümlerine göre, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere, 4,8 milyon NT$'dan fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 2. Derneğin Teftiş Bürosu, 16 Şubat 2011'den 9 Mart 2011'e kadar cezalandırılan kişi üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirdi ve Liu'nun müşteri tarafından önceden imzalanmış boş bir vekaletname sakladığını ve yasa dışı olarak sosyal medya kabul ettiğini tespit etti. (satır) Müşterilerden emir vermek ve borç almak, Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişiler ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kuralları'nın aynı maddesinin 18. maddesinin 2. fıkrası, 9. fıkrası ve 3. fıkrası hükümlerine aykırıdır. . 3. Cezaya tabi olan Yonghe Şubesi'nin yöneticileri ve vezne amirleri, iş konusunda yetersiz hassasiyete sahipti ve Liu'nun müşterilerinin yüz yüze görevlendirilmeyen olağandışı işlemlerine gereken mesleki ilgiyi göstermede başarısız oldular. 4. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerini ihlal ettiğini gösterir.Ceza şöyledir: Madde 178-1, Menkul Kıymetler Borsası Kanunu'nun 1. Maddesinin 4. Maddesinin Amacı. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: Mega Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bayan Chen ○○) Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin ○○), Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi, Cumhuriyeti Çin (Temsilci: Bay Chen ○○), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen ○○), Birliğin Teftiş Bürosu, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi, Sekreter Ofisi, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu)