Aussie Broker Openmarkets bị phạt 4,5 triệu đô la Úc

Openmarkets Australia Limited, một nhà môi giới bán lẻ, đã bị Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc phạt mức kỷ lục 4,5 triệu đô la Úc (khoảng 3 triệu đô la Mỹ) vì một số vi phạm các quy định về tính toàn vẹn của thị trường.

Được công bố hôm nay (thứ Năm), hình phạt được đưa ra sau khi cơ quan quản lý thị trường tài chính Úc đã xác định giao dịch đáng ngờ của một khách hàng của Openmarkets trong quá trình giám sát định kỳ.

Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng hình phạt có thể cao hơn nhưng đã được giảm xuống khi nhà môi giới đồng ý một cam kết với cơ quan quản lý đồng thời broker cũng không phản đối các cáo buộc.

Một khách hàng của Openmarkets đã đặt các lệnh mua và bán đồng thời trong cùng một chứng khoán ở cùng một mức giá trong 2.011 lần. Theo ASIC, nhà môi giới nên có sẵn một hệ thống phù hợp để xác định rằng các lệnh này có thể đã được thực hiện để tạo ra giá giao dịch giả tạo hoặc để tạo ra hình thức giao dịch đang hoạt động gây hiểu lầm.

Cơ quan giám sát của Úc cũng nhấn mạnh rằng Openmarkets có “lịch sử về các lỗi tuân thủ” và hệ thống giám sát của nó “rất kém”.

Ngoài hình phạt tiền đối với công ty, cơ quan quản lý cũng cấm Virginia Owczarek, cựu Quyền Trưởng phòng Giao dịch và đại diện giao dịch được chỉ định (DTR) tại Openmarkets, cung cấp bất kỳ dịch vụ tài chính nào trong ba năm.