Financial Services Agency

hôm nay, SMBC Nikko Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, số tập đoàn 7010001125714. Bên dưới " SMBC Nikko "Nó được gọi là. ) và Tập đoàn tài chính Sumitomo Mitsui, Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, số công ty 2010001081053; sau đây được gọi là “Tập đoàn tài chính Sumitomo Mitsui”). và ii. Ngoài việc thực hiện các hành động hành chính, Tập đoàn Ngân hàng Sumitomo Mitsui (Chiyoda-ku, Tokyo, số công ty 5010001008813, sau đây gọi là "Tập đoàn Ngân hàng Sumitomo Mitsui") và Tập đoàn Tài chính Sumitomo Mitsui sẽ phải tuân theo iii sau đây. Tôi đã đưa ra một lệnh yêu cầu báo cáo như sau. tôi. SMBC Nikko hành động hành chính chống lại Lý do thải bỏ SMBC Nikko Theo kết quả của cuộc thanh tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch, các vi phạm pháp luật sau đây đã được công nhận và vào ngày 28 tháng 9 năm 2022, một khuyến nghị về hành động hành chính Mở trong một cửa sổ mới đã được đưa ra. (1) Mua bất hợp pháp, v.v. nhằm mục đích bình ổn giá thị trường của cổ phiếu niêm yết SMBC Nikko Về hoạt động kinh doanh của mình, liên quan đến 10 cổ phiếu niêm yết, giá đóng cửa, v.v. vào ngày thực hiện bo, làm cơ sở cho giá giao dịch trong giao dịch "lô chào bán" (sau đây gọi là "bo"), đã giảm đáng kể so với giá đóng cửa vào ngày hôm trước. và cố gắng duy trì giá cổ phiếu ở một mức nhất định, vi phạm các quy định tại Điều 20 của Lệnh thực thi Công cụ tài chính và Đạo luật hối đoái và mua bằng một loạt lệnh giới hạn nhằm mục đích bình ổn giá thị trường của từng cổ phiếu. đưa ra lời đề nghị mua (sau đây gọi là "Đạo luật"). Hành vi của trường hợp này được công nhận là vi phạm Điều 159, Đoạn 3 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái. Ngoài ra, hành động này SMBC Nikko , do hệ thống giám sát thị trường không đầy đủ để kiểm tra và ngăn chặn giao dịch không công bằng và hệ thống quản lý kinh doanh không đầy đủ để đảm bảo tuân thủ pháp luật triệt để và hoạt động kinh doanh phù hợp được công nhận. (2) Hệ thống giám sát thị trường không đầy đủ SMBC Nikko răng, SMBC Nikko Các giao dịch được trích xuất bởi hệ thống theo dõi xu hướng giao dịch (sau đây gọi là "hệ thống") sẽ được sàng lọc theo các tiêu chuẩn nhất định. (Bao gồm cả giao dịch tự doanh), theo nội dung của giao dịch và trạng thái giao dịch trong quá khứ của khách hàng, v.v. ., chẳng hạn như phỏng vấn và cảnh báo (sau đây được gọi là "biện pháp") và Trong trường hợp này, 8 trong số 10 vấn đề mà hành vi này được thực hiện đã được trích xuất là các giao dịch bị nghi ngờ là giao dịch không công bằng trong hệ thống. SMBC Nikko Các tiêu chuẩn để thực hiện các biện pháp được đặt ra cho các giao dịch diễn ra trong nhiều ngày. Không áp dụng. lại, SMBC Nikko , đối với hoạt động tự doanh liên quan đến các sự kiện cụ thể như giao dịch khối, bất kể nó có được hệ thống trích xuất hay không, việc kiểm tra giao dịch (sau đây gọi là "kiểm tra sự kiện") được thực hiện. Tuy nhiên, bo không bị sàng lọc sự kiện, mặc dù có những rủi ro tương tự như giao dịch khối, v.v., chẳng hạn như động cơ tham gia vào giá đóng cửa trong tự doanh. Vì những lý do này, không có hành động nào được thực hiện đối với bất kỳ giao dịch nào. Từ tình huống trên, SMBC Nikko Điều này dựa trên Điều 123, Đoạn 1, Khoản 12 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v ... dựa trên các quy định tại Điều 40, Khoản 2 của Đạo luật Công cụ Tài chính và Trao đổi được công nhận là có thể áp dụng. Ngoài ra, tình huống trên SMBC Nikko Ngoài nhận thức không đầy đủ về rủi ro của việc tự kinh doanh, SMBC Nikko Điều này được thừa nhận là do đội ngũ quản lý không nâng cấp hệ thống và cải thiện hệ thống giám sát thương mại phù hợp với sự gia tăng số lượng các vụ giám sát thị trường. (3) Hệ thống quản lý kinh doanh không phù hợp cho bo SMBC Nikko Khi thực hiện bo, chúng tôi xác nhận trước ý định mua hàng của khách hàng, v.v., nhưng tại thời điểm đó, SMBC Nikko Một số lượng đáng kể đại diện bán hàng đưa ra lời giải thích rằng người mua và khách hàng có thể đoán về ngày thực hiện bo. Tình huống như vậy được coi là một trong những yếu tố dẫn đến việc bán khống bằng cách tạo cơ hội cho những khách hàng có ý định bán khống vào ngày thực hiện bo. SMBC Nikko Ngay từ giai đoạn xem xét việc giới thiệu bo (2012), đã có lo ngại rằng việc người mua và khách hàng bán khống sẽ làm sai lệch hình thành giá của vấn đề. Về cách thức cung cấp, v.v. SMBC Nikko Công việc bo được bắt đầu mà không có sự thảo luận hợp lý trong công ty. Ngoài ra, sau đó SMBC Nikko Vào năm 2010, giá cổ phiếu của đợt phát hành mục tiêu thực sự đã giảm vào ngày bo được thực hiện, và các vấn đề như lo ngại về việc hình thành giá đã được đặt ra, nhưng không có biện pháp đối phó hiệu quả nào được đưa ra. như trên SMBC Nikko Tình trạng hoạt động kinh doanh liên quan đến bo có thể làm suy giảm tính công bằng của thị trường. Được công nhận là có thể áp dụng. Ngoài ra, tình huống trên SMBC Nikko , ưu tiên thúc đẩy hoạt động kinh doanh của riêng họ, SMBC Nikko Thiếu nhận thức với tư cách là người gác cổng của thị trường, chẳng hạn như thiếu nhận thức để cải thiện các vấn đề của bo, và các biện pháp hiệu quả như hiểu một cách phù hợp các vấn đề và rủi ro kinh doanh và xem xét các đặc tính của sản phẩm. Điều này là do hệ thống tiến hành SMBC Nikko , được thừa nhận rằng có những khiếm khuyết trong hệ thống quản lý kinh doanh để đảm bảo hoạt động kinh doanh phù hợp. (4) Các hoạt động kinh doanh hợp tác với ngân hàng không phù hợp Điều 153, Đoạn 1, Khoản 7 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 44-3, Đoạn 1, Khoản 4 của Đạo luật Công cụ Tài chính và Trao đổi, Người điều hành kinh doanh công cụ tài chính có hoạt động kinh doanh liên quan đến chứng khoán (giới hạn đối với những người kinh doanh công cụ tài chính loại 1) đối với việc cung cấp thông tin không công khai của người điều hành doanh nghiệp kinh doanh công cụ tài chính hoặc công ty mẹ, v.v. hoặc công ty con , v.v., Trừ khi có sự đồng ý trước bằng văn bản hoặc hồ sơ điện từ của tổ chức phát hành, v.v., công ty mẹ, v.v. hoặc công ty con, v.v. của đơn vị kinh doanh công cụ tài chính và thông tin không được tiết lộ liên quan đến tổ chức phát hành, v.v. sẽ không được nhận hoặc cung cấp. tuy nhiên, SMBC Nikko , trong khi nhận thấy rằng khách hàng doanh nghiệp đã yêu cầu tạm dừng chia sẻ thông tin hoặc không được sự đồng ý chia sẻ thông tin, giữa công ty mẹ, Sumitomo Mitsui Banking Corporation, và thông tin không công khai về khách hàng doanh nghiệp được cung cấp và nhận nhiều lần, và điều này SMBC Nikko chia sẻ bên trong. (Trường hợp 1) Đối với cổ phiếu của công ty niêm yết a, được nắm giữ bởi nhiều tập đoàn như Sumitomo Mitsui Banking Corporation, về thông tin không công khai liên quan đến việc bán cổ phiếu đó, chính các cán bộ của công ty a đã nói với Sumitomo Mitsui Banking Corporation rằng, SMBC Nikko đã yêu cầu ngừng cung cấp thông tin cho tuy nhiên, SMBC Nikko Mặc dù các cán bộ, nhân viên đã biết yêu cầu ngừng cung cấp thông tin, nhưng để có được vị trí quản lý chính trong đợt chào bán thứ cấp, các cán bộ và nhân viên đã không tiết lộ thông tin về thời gian, số lượng, phương thức, v.v. của đợt chào bán thứ cấp cho Sumitomo Mitsui Banking Corporation. đã nhận được nhiều lần từ SMBC Nikko Sau khi chia sẻ nó với những người có liên quan, tôi đã lập kế hoạch chiến lược bán hàng. hơn thế nữa, SMBC Nikko Trong đợt chào bán thứ cấp, giám đốc điều hành của SMBC Nikko đã yêu cầu Tập đoàn Ngân hàng Sumitomo Mitsui làm việc với Công ty A để mua lại vị trí này. (Trường hợp 2) SMBC Nikko và Sumitomo Mitsui Banking Corporation sẽ cung cấp cho công ty niêm yết b thông tin thu được thông qua các giao dịch với công ty b liên quan đến việc mua lại công ty c bởi công ty b và khoản tài trợ liên quan đến việc mua lại (sau đây gọi là "mua lại, v.v."). , mà không có sự đồng ý trước từ công ty b, SMBC Nikko và Sumitomo Mitsui Banking Corporation đã cam kết bằng văn bản rằng họ sẽ không chia sẻ nó. tuy nhiên, SMBC Nikko Mặc dù SMBC không được công ty b SMBC Nikko Nó đã được chia sẻ với những người trong cuộc. lại, SMBC Nikko cán bộ và nhân viên SMBC Nikko chuyển thông tin không được tiết lộ có được từ công ty b cho Sumitomo Mitsui Banking Corporation mà không có sự đồng ý trước của công ty b. (Trường hợp 3) Công ty niêm yết d nắm giữ phần lớn cổ phần của công ty niêm yết e, và hai công ty có mối quan hệ được gọi là niêm yết công ty mẹ-công ty con.) Đang được xem xét. Liên quan đến vấn đề này, bản thân các giám đốc điều hành của công ty d đã yêu cầu SMBC đảm bảo quản lý thông tin kỹ lưỡng liên quan đến điểm cần chú ý và tiết lộ thông tin cho các thành viên cần thiết tối thiểu trong SMBC. tuy nhiên, SMBC Nikko Mặc dù nhận thấy sự cần thiết phải quản lý triệt để những thông tin đó, các cán bộ và nhân viên sẽ nhận được thông tin không được tiết lộ liên quan đến điều khoản đã nói từ Sumitomo Mitsui Banking Corporation nhiều lần và tiết lộ những thông tin đó. SMBC Nikko Nó đã được chia sẻ với những người trong cuộc. SMBC Nikko Hành vi trên được coi là thuộc hành vi quy định tại Điều 153, Đoạn 1, Khoản 7 của Pháp lệnh Văn phòng Nội các về Kinh doanh Công cụ Tài chính, v.v. dựa trên Điều 44-3, Đoạn 1, Khoản 4 của Công cụ Tài chính và Trao đổi Hành động. Được thực hiện. Ngoài ra, các hành vi trên SMBC Nikko Mặc dù thừa nhận rằng cán bộ, nhân viên không được trao đổi thông tin giữa ngân hàng và công ty chứng khoán, SMBC Nikko ưu tiên lợi ích của SMBC Nikko Trong việc thúc đẩy hợp tác kinh doanh ngân hàng-chứng khoán, cần công nhận rằng bản thân các cán bộ điều hành cũng tham gia vào việc tiếp nhận thông tin không tiết lộ và chia sẻ thông tin với các bên nội bộ. SMBC Nikko Như vậy, có thể nhận thấy đây là do người dân thiếu ý thức tuân thủ pháp luật. 2. Nội dung lệnh 〇 Lệnh tạm ngừng kinh doanh (Điều 52, Đoạn 1 Luật Công cụ tài chính và hối đoái) Đình chỉ từ ngày 7 tháng 10 năm 2012 đến ngày 6 tháng 1 năm 2023. 〇 Lệnh cải thiện hoạt động kinh doanh (Điều 51 của Đạo luật về các công cụ tài chính và hối đoái) (1) Được xác nhận trong cuộc thanh tra của Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch i. 1. Đối với các tình tiết từ (1) đến (3) (sau đây gọi là "các trường hợp thao túng thị trường"), các điều sau đây sẽ được thực hiện để đảm bảo hoạt động kinh doanh lành mạnh và phù hợp. (1) Làm rõ trách nhiệm quản lý dựa trên biện pháp kỷ luật này (2) Kịp thời xây dựng kế hoạch cải tiến hoạt động kinh doanh hiệu quả bao gồm các điểm sau dựa trên phân tích nguyên nhân cơ bản của sự cố thao túng thị trường và đạt được tiến bộ ổn định ・ Kiện toàn hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống kiểm soát nội bộ (bao gồm cả hệ thống ngăn chặn giao dịch không công bằng) ・ Xây dựng một nền văn hóa tổ chức hợp lý nhấn mạnh sự tuân thủ i. 1. Để đảm bảo hoạt động kinh doanh ổn định và phù hợp liên quan đến thực tế (4) (sau đây gọi là "trường hợp vi phạm quy định tường lửa ngân hàng chứng khoán"), chúng tôi sẽ ngăn chặn việc tái diễn dựa trên việc phân tích nguyên nhân của việc vi phạm quy định tường lửa chứng khoán ngân hàng Để đạt được mục tiêu này, hãy nhanh chóng lập một kế hoạch cải tiến hoạt động kinh doanh hiệu quả bao gồm những điểm sau đây và kiên trì thực hiện nó.・ Tăng cường hệ thống quản lý kinh doanh và hệ thống quản lý thông tin khách hàng ・ Nâng cao nhận thức về tuân thủ liên quan đến quản lý thông tin khách hàng được báo cáo tại (4) Báo cáo tình hình thực hiện (3) nêu trên bằng văn bản trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày kết thúc quý.