日本金融厅

关于对瑞银证券株式会社东京分公司、UBS AG日本分公司的行政处罚一。 UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Branch of UBS Securities Co., Ltd. Tokyo Branch of UBS Securities Co., Ltd.（以下简称“我分公司”）经证券交易监督检查发现存在违法违规行为委员会于 2011 年 12 月 9 日提出行政诉讼建议。鉴于该建议，本行根据金融商品交易法第 51 条及第 52 条第 1 项第 9 项的规定，于今日对我行采取了以下行政措施。 1.推荐内容 ○ 对 UBS AG 东京分行工作人员（以下简称“介绍负责人”），以及从 2007 年 2 月左右开始，与 Euroyen TIBOR 等（以下简称“TIBOR”）有关的不当行为最新的，（以下统称为“介绍负责人等”），目的是改变TIBOR，以便有利于交易者A正在进行的与日元利率相关的衍生品交易..，并继续做出要求改变投稿率等努力。交易者A所进行的行为是TIBOR（3个月），是在东京金融交易所上市的3个月期欧洲日元利率期货的交易标的。鉴于以TIBOR为基准利率金融机构筹集和投资资金的利率，TIBOR是极其重要的金融基准，极不公平和恶意，存在损害市场公平性的风险。公认的是，公共利益和投资者保护。此外，最迟从2007年6月左右开始，交易员A继续做出不当努力，例如要求更改瑞银集团提供的日元LIBOR报价。此外，该分行内部控制制度存在长期忽视、疏忽作为、措施不当等严重缺陷。这样，（a）交易员A游说负责人提交TIBOR，目的是为了分行作为自营交易进行的市场衍生品交易。（b）该行为在条款上被认为是极其不公平和恶意的。公共利益和投资者保护，例如损害市场公平的风险；(c) ) 交易员 A 正在使用日元 LIBOR 以及 TIBOR。第 52 条第 1 款第 9 项（在承诺的情况下与金融工具业务有关的欺诈或重大失当行为，情节特别严重的）视为适用。 2.指令详情 (1) 指令暂停业务从2012年1月10日（星期二）至2012年1月16日（星期一），TIBOR-和LIBOR相关的衍生交易（与现有合约履行相关的交易）等）。 (2) 业务改进令 (a) 明确违反上述法律的责任。 (b) 官员和雇员彻底遵守法律。 (c) 制定防止再次发生的措施，包括加强和加强业务管理和业务运营系统。 (d) 2012年1月16日(星期一)前报告上述(a)至(c)的执行情况，2012年3月前报告(b)和(c)的进展情况。在 3 月 30 日星期五之前写作，此后每三个月写作一次，并根据需要不时写作。二。根据对 UBS AG Japan Branchs（以下简称“本行”）的 UBS AG Japan Branchs 进行的检查结果和基于此类检查的报告内容，今天，为了确保稳健和适当的运营，本行已采取了以下行政措施。 1.处分理由 根据金融厅现场检查（2011 年 11 月 22 日通报）及日本分行根据银行法第 24 条第 1 项及第 48 条规定的报告，本行东京分行瑞银证券东京分行的工作人员不断就 TIBOR 提交利率与银行工作人员接洽。然而，尽管采取了这些行动，但内部控制系统仍存在问题，例如未向管理层适当报告等。 2.命令的详细内容 基于银行法第 47 条第 2 款和第 4 款以及第 26 条第 1 款的命令 (1) 为确保稳健和适当的业务运营，实施以下内容。 (a) 干部和员工彻底遵守法律 (b) 加强内部控制系统 (c) 制定防止再次发生的措施 2012 年 1 月 31 日（星期二）之前提交改进计划并立即实施。 （3）以上（2）项执行后，至业务改善计划实施完成，第一日期为2012年3月30日（周五），每三日总结一次进度、实施及改善情况此后几个月。在下个月的 15 日之前报告。