巴哈马群岛的证券委员会

巴哈马证券委员会公告编号： 2020 年第 13 号 2020 年 12 月 2 日回复： Cash Forex Group aka cash fx group aka cash fx group sa aka cfx or cfx group 本通知由巴哈马证券委员会（“委员会”）根据其在 2011 年证券业法、2019 年投资基金法和2000 年金融和公司服务提供者法（the acts）。委员会注意到，一个以不同名称提及的实体，即 Cash Forex Group/cash fx group/cash fx group sa/cfx/cfx group（以下统称为“ Cash Forex Group )), 可能正在进行根据一项或多项法案可登记的活动。委员会特此提醒公众，无论是 Cash Forex Group、其代理人和/或其顾问均为委员会的注册人，并且他们尚未向委员会提出注册申请。因此，本组织、其代理人或顾问在本司法管辖区内或来自本司法管辖区的任何可登记活动的行为都违反了一项或多项行为。如果该组织、其代理人或顾问以任何方式表明自己是完全合规且善意经营的证券，或在该司法管辖区内或来自该司法管辖区的金融服务业务，则他们属于犯罪行为，并有责任根据以下规定受到刑事起诉和/或监管制裁巴哈马的相关法律。委员会确定的背景 Cash Forex Group是使用网站 https://cashfxgroup.com 的多层次营销 (mlm) 实体。个人可以通过多个级别加入该计划，最低级别为 300.00 美元。每个级别都有不同的百分比支付，支付越大，支付的任何声称的利润的百分比越高。 Cash Forex Group以上述各种名称运营，通过许多 zoom 会议以巴哈马公民为目标，声称以下内容： Cash Forex Group谁代表他们进行交易，尽管 2 事实上 Cash Forex Group及其代理人未在委员会注册为他人交易。  那 Cash Forex Group的巴哈马客户将在一周的五天中每天赚取 1% 的利息 Cash Forex Group.  那 Cash Forex Group的成员和客人不必代表公司招募任何人。然而，通过 zoom 会议鼓励当前的巴哈马参与者促进新参与者的注册以及他们随后将现金存入 cash forex group，促进者因此获得经济奖励。委员会意识到 Cash Forex Group，通过 zoom 演示，继续告知与巴哈马公民签订合同以代表他们进行交易，而没有获得委员会的许可就可以这样做。委员会进一步告知公众外国监管机构发布的以下警告通知涉及 Cash Forex Group 2019 年 12 月 11 日，英国金融行为监管局 (FCA) 对该集团发出公开警告，称据信该集团正在提供需要该监管机构授权的产品或服务；  2020 年 9 月 1 日，巴拿马共和国证券监管机构 superintendencia de mercado de valores (smv) 发布了针对 cash fx group sa 的公开声明，公众被告知 cash fx group sa 未获得任何类型的授权获得 SMV 许可或注册，因此无权在巴拿马境内或从巴拿马开展与证券市场相关的活动，包括外汇交易；  2020 年 11 月 10 日，加拿大不列颠哥伦比亚省的不列颠哥伦比亚省证券委员会 (bcsc) 发布了针对 Cash Forex Group. bcsc 告诫公众在处理 Cash Forex Group，因为它未在不列颠哥伦比亚省注册交易或就证券或衍生品提供建议。委员会在此告知，任何希望与该组织、其代理人或顾问开展证券或金融服务业务的人，都应认识到他们正在与未在委员会注册的实体和/或个人进行交易，以在该组织内部或从该组织开展业务巴哈马。因此，委员会敦促公众在与任何相关实体进行任何商业活动之前采取特别的预防措施。此外，任何有关于上述任何组织的投诉和/或信息的人都应联系：先生。巴哈马证券委员会执法部高级经理 gawaine Ward 电子邮箱：info@scb.gov.bs 或 enfdept@scb.gov.bs。