تأسست FINRA في عام 2007 من خلال اندماج الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) ، وهي المنظمة ذاتية التنظيم الأكثر نفوذاً في صناعة الأوراق المالية في الولايات المتحدة في ذلك الوقت ، ولائحة بورصة نيويورك (NYSERegulation ، Inc.). تتمثل الوظيفة الأساسية لـ FINRA في تعزيز حماية المستثمرين ونزاهة السوق من خلال التنظيم الفعال والدعم الفني ، وهي مسؤولة بشكل أساسي عن الممارسات التجارية للأسواق خارج البورصة (OTC) وعمليات البنوك الاستثمارية. بصفتها منظمة غير حكومية ، يعد وجود FINRA أيضًا خطوة مهمة في تطوير سوق فعال ذاتي التنظيم.