Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine Geldstrafe in Höhe von 27 Millionen US-Doll

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat eine Geldstrafe in Höhe von 27 Millionen US-Dollar gegen Q3 Holdings verhängt.

Die Entscheidung wurde in einem vorläufigen Verstoßurteil der CFTC vom 8. Juni 2023 bekannt gegeben.

Gemäß Abschnitt 6c(d)(3)(A) des Gesetzes und Abschnitt 13a-1(d)(3)(A) des US-amerikanischen Kodexes ist Michael Ackerman, der Verantwortliche von Q3 Holdings, zur Zahlung einer zivilrechtlichen Geldstrafe in Höhe von 27.092.907 US-Dollar verpflichtet.

Zurückblickend hat die CFTC im Februar 2020 eine zivilrechtliche Klage gegen Q3 Holdings, LLC, Q3 I, LP und ihren Verantwortlichen Michael Ackerman eingereicht. In der Klageschrift wurde festgestellt, dass die Beklagten von August 2017 bis Dezember 2019 ein Betrugsschema durchgeführt haben, um Investitionsgelder unter dem Vorwand von Investitionen in Kryptowährungstransaktionen anzuziehen. Über 150 Personen und Unternehmen (“Q3-Kunden”) waren nach Angaben der Beklagten daran beteiligt. Das Gesamtkapital von Q3 betrug 33 Millionen US-Dollar, von denen weniger als 10 Millionen US-Dollar tatsächlich für Kryptowährungstransaktionen verwendet wurden.

Stattdessen überwiesen die Beklagten mehr als 25 Millionen US-Dollar der Q3-Kundengelder auf persönliche Bankkonten von Ackerman und zwei weiteren Mitbegründern von Q3. Ackerman selbst erhielt über 7 Millionen US-Dollar der Q3-Kundengelder.

Um potenzielle Kunden anzulocken, behaupteten die Beklagten vorsätzlich, dass ihre Kryptowährungstransaktionen profitabel seien, mit einer monatlichen Rendite von etwa 15%. Obwohl den potenziellen und bestehenden Q3-Kunden des Beklagten mitgeteilt wurde, dass ihre Kryptowährungstransaktionen sehr erfolgreich seien und sie nach einem Jahr ihre Gewinne frei aus ihren Konten abheben könnten, wurden keine tatsächlichen Kryptowährungstransaktionen durchgeführt, und das Geld der meisten Q3-Kunden wurde zweckentfremdet.

Um den Betrug zu vertuschen, stellten die Beklagten und die anderen Mitbegründer von Q3 den Q3-Kunden gefälschte Bilanzen, E-Mails mit gefälschten Handelsrenditen und gefälschte Screenshots vor, die den Kontostand von Q3 widerspiegelten. Basierend auf diesen Handlungen und Praktiken des Betrugs, die gegen das US-amerikanische Commodities Exchange Act verstoßen, hat die CFTC Klage gegen Ackerman und Q3 erhoben.