Securities and Futures Bureau

Destinatarios de las medidas disciplinarias de la Comisión de Supervisión Financiera: Copia original Fecha de emisión: 6 de septiembre de 112, República de China Número de emisión: Comisión de Supervisión Financiera Qi Sanción No. 1120354230 Personas sancionadas: 元大期貨股份有限公司 Número unificado de empresas con fines de lucro: dirección abreviada: nombre abreviado del representante o gerente: ○○○ dirección: abreviada Objeto: imponer una multa de 120.000 dólares NT. Hechos: El Centro de Comercio Extrabursátil de Valores de la República de China, un consorcio de personas jurídicas, llevó a cabo una investigación especial sobre la persona sancionada el 0 de octubre de 2000 y descubrió que el vendedor de la persona sancionada por apalancamiento El objetivo del comercio era proporcionar a los clientes existentes información sobre las tendencias futuras de los precios del oro y de las divisas. Las recomendaciones alcistas y bajistas eran inconsistentes con las disposiciones del sistema de control interno del operador apalancado sancionado. La persona sancionada no implementó las disposiciones de el sistema de control interno y se consideró que había violado la Ley de Gestión de Futuros. Motivos y fundamento jurídico: 1. Motivos: (1) Según "Cualquier persona que cometa cualquiera de las siguientes circunstancias estará sujeta a una multa no inferior a NT$ 120.000 pero no superior a NT$ 2,4 millones: ... 2. Violación de las normas emitidas de conformidad con el artículo 80, párrafo 4... "Orden" está estipulada en el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley de Comercio de Futuros; "Las operaciones de un comerciante apalancado se llevarán a cabo de acuerdo con las leyes, reglamentos y el sistema de control interno del párrafo anterior." es el Artículo 1 de las Reglas de Gestión de Distribuidores Apalancados. Según lo especificado en el Artículo 2, Punto 2. (2) Se descubrió que la persona sancionada, el vendedor ○○○ (en adelante, miembro ○), pronunció un discurso en el grupo de línea en ○○○ y el mes ○, que implicaba proporcionar información alcista a los clientes existentes en el tendencia futura de los precios del oro y las divisas, la situación del asesoramiento de ventas en corto y el sistema de control interno del comerciante apalancado castigado ca-21100 "Transacciones de contrato de margen apalancado" 52. "Los comerciantes apalancados deben gestionar el comportamiento de su personal de ventas, ... (6) no divulgará de ninguna manera a "Los clientes que proporcionen información comercial recomendada" no cumple con los requisitos. La persona sancionada no cumplió con las disposiciones del sistema de control interno y violó las disposiciones del artículo 2, párrafo 2, de las Normas de gestión de operadores de apalancamiento. (3) Las violaciones antes mencionadas se evidencian en el informe de inspección del Centro de Negociación Extrabursátil de Valores de la República de China en el mes de ○○○, y en las opiniones expresadas por las personas y miembros sancionados sobre el ○ ○mes del año ○○. Según el comercio de futuros, el artículo 119, párrafo 1, párrafo 2 de la Ley estipula que las sanciones se basarán en el propósito. 2. Base jurídica: Artículo 119, inciso 1, inciso 2 de la Ley de Negociación de Futuros, artículo 2, inciso 2 del Reglamento de Gestión de Distribuidores de Apalancamiento. Forma de pago: 1. Plazo de pago: Paga dentro de los 10 días siguientes al día siguiente del cumplimiento de esta sanción. 2. Realice el pago de acuerdo con las precauciones que figuran en el comprobante de pago adjunto a la (agencia). Notas: 1. Si la persona sancionada no está satisfecha con este castigo, deberá presentar una petición a través de esta Asociación (Distrito de Banqiao, Nueva Ciudad de Taipei) de conformidad con las disposiciones del Artículo 58, Párrafo 1 de la Ley de Peticiones dentro de los 30 días. desde el día siguiente al cumplimiento del castigo (piso 18, n.º 7, sección 2, avenida Xianmin) presentó una petición ante el Yuan Ejecutivo. Sin embargo, según el párrafo 1 del artículo 93 de la Ley de Peticiones, a menos que la ley disponga lo contrario, la presentación de un recurso no detiene la ejecución de esta sanción, y la persona sancionada seguirá pagando la multa. 2. Si la persona sancionada no paga la multa dentro del plazo de pago especificado en esta sanción, la persona será trasladada a cualquier sucursal de la Agencia de Ejecución Administrativa del Ministerio de Justicia para su ejecución administrativa de conformidad con lo dispuesto en el artículo 4, párrafo 1 de la Ley de ejecución administrativa. original: 元大期貨股份有限公司 (Para ser entregado: Representante Sr. ○○○) Copias: Securities OTC Trading Center de la República de China (representante Sr. ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (representante Sr. ○○○), China Asociación de Empresas de Futuros de la República de China (representante: Sra. ○○○), Oficina de Valores y Futuros de la Asociación (Oficina de Contabilidad), Oficina de Valores y Futuros (Oficina del Secretario), Oficina de Valores y Futuros (Grupo de Gestión de Futuros)