Financial Services Agency

Nobyembre 16, 2005 Financial Services Agency Rakuten Securities Australia Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Rakuten Securities Australia Batay sa Article 59, Paragraph 1 ng Securities and Exchange Act, hiniling namin sa stock company na mag-ulat ayon sa Financial Supervisory No. 2690 na may petsang Setyembre 20, 2005 at Financial Supervisory Supervisory Agency No. 3045 na may petsang Oktubre 27, 2005. Ang mga sumusunod na paglabag ng mga batas at regulasyon ay natagpuan. Sitwasyon kung saan kinikilala na hindi sapat ang pamamahala ng sistema ng pagpoproseso ng elektronikong impormasyon na may kaugnayan sa industriya ng securities. Inutusan lang akong iulat ang sanhi ng paglitaw at mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit. Bilang tugon dito, ang Kompanya ay magpapatupad ng mga hakbang upang maiwasan ang pag-ulit, tulad ng pagpapalakas ng sistema at pagpaparami ng bilang ng mga operator ng call center, sa isang planado at sunud-sunod na paraan. Mula sa pananaw ng pagpigil sa mga pagkabigo sa panahon, isang Ang ulat ay isinumite sa mga awtoridad noong Setyembre 26 sa epekto na ang masusing operational management, tulad ng capacity management, ay ipapatupad. Pagkatapos noon, noong Oktubre 24, 2018, nakaranas din kami ng system outage sa mahabang panahon. Ito ay dahil sa pagdaragdag ng mga bagong produkto nang walang Ito ay dahil sa halos kaparehong dahilan ng pagkabigo na naganap noong Agosto 29, 2019. Taliwas sa nilalaman ng ulat sa itaas, nagsagawa kami ng mga naaangkop na hakbang upang maiwasan ang pag-ulit ng mga pagkabigo na nagdulot ng pagkawala ng system sa mahabang panahon. . Kinikilala na hindi ito naisakatuparan sa oras. Ang sitwasyon sa itaas ng aming kumpanya ay batay sa Artikulo 10-11 ng Cabinet Office Ordinance on Act Regulations for Securities Companies batay sa Article 43-2 ng Securities and Exchange Act, na nagsasaad na “ang pamamahala ng mga electronic information processing system na may kaugnayan sa ang negosyo ng securities ay sapat.Kinikilala na ito ay nasa ilalim ng sitwasyon kung saan kinikilala na ito ay hindi. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. [Business Improvement Order] (1) Ganap na kumpirmahin at suriin ang kasalukuyang estado ng system at gumawa ng mga kinakailangang hakbang upang maiwasan ang mga bagong pagkabigo ng system. (2) Tinitiyak ang matatag na operasyon ng system sa lalong madaling panahon, at nagsusumikap para sa agarang pagbawi sa kaganapan ng pagkabigo ng system at naaangkop na serbisyo sa customer. (3) Linawin kung sino ang may pananagutan sa pag-ulit ng mga pangmatagalang pagkawala ng system dahil sa mga pagkabigo ng system. (4) Iulat nang nakasulat sa ika-30 ng Nobyembre ang katayuan ng mga pagpapahusay ng system na naka-iskedyul para sa ika-26 ng Nobyembre, at gumawa ng naaangkop na mga hakbang batay sa ulat na ito. Tungkol sa (1) hanggang (3) sa itaas, mangyaring iulat nang nakasulat hanggang Disyembre 15, 2005 ang katayuan ng tugon.