Securities and Futures Bureau

Mga tatanggap ng aksyong pandisiplina ng Financial Supervisory Commission: Orihinal na kopya Petsa ng paglabas: Setyembre 6, 112, Republic of China Issue number: Financial Supervisory Commission Qi Penalty No. 1120354230 Mga pinarusahan: 元大期貨股份有限公司 Pinag-isang bilang ng mga negosyong kumikita: pinaikling address: pinaikling pangalan ng kinatawan o tagapamahala: ○○○ address: pinaikling Layunin: magpataw ng multa na NT$120,000. Mga Katotohanan: Ang Securities Over-the-Counter Trading Center ng Republika ng Tsina, isang legal person consortium, ay nagsagawa ng espesyal na pagsisiyasat sa taong napapatawan ng parusa noong Oktubre 0, 2000, at nalaman na ang salesperson ng taong pinaparusahan para sa leverage Ang pangangalakal ay kasangkot sa pagbibigay sa mga umiiral nang customer ng impormasyon tungkol sa mga trend sa hinaharap ng mga presyo ng ginto at foreign exchange. Ang bullish at bearish na mga rekomendasyon ay hindi naaayon sa mga probisyon ng internal control system ng sanctioned leveraged trader. Nabigo ang sanctioned na tao na ipatupad ang mga probisyon ng ang internal control system at napag-alamang lumabag sa Futures Management Act. Mga dahilan at legal na batayan: 1. Mga Dahilan: (1) Ayon sa "Sinuman na gumawa ng alinman sa mga sumusunod na pangyayari ay papatawan ng multa na hindi bababa sa NT$120,000 ngunit hindi hihigit sa NT$2.4 milyon: ... 2. Paglabag sa ang mga regulasyong inilabas alinsunod sa Artikulo 80, Talata 4... "Order" ay itinakda sa Artikulo 119, Paragraph 1, Paragraph 2 ng Futures Trading Act; "Ang operasyon ng isang leveraged na negosyante ay dapat isagawa alinsunod sa mga batas, regulasyon at ang internal control system ng naunang talata." ay Artikulo 1 ng Leveraged Dealer Management Rules. Gaya ng tinukoy sa Artikulo 2, Aytem 2. (2) Napag-alaman na ang taong napapatawan ng parusa, ang tindero ○○○ (mula rito ay tinutukoy bilang miyembro ○), ay gumawa ng talumpati sa line group sa ○○○ at buwan ○, na kinasasangkutan ng pagbibigay ng bullish na impormasyon sa mga umiiral nang customer sa trend sa hinaharap ng mga presyo ng ginto at foreign exchange. , ang sitwasyon ng maikling payo sa pagbebenta, at ang internal control system ng pinarusahan na leveraged trader ca-21100 "Leveraged Margin Contract Transactions" 52. "Leveraged traders should manage the behavior of their sales staff, ... (6) ay hindi dapat ibunyag sa anumang paraan na "Ang mga customer ay nagbibigay ng inirerekumendang impormasyon sa kalakalan" ay hindi sumunod sa mga kinakailangan. Ang taong pinaparusahan ay nabigong ipatupad ang mga probisyon ng internal control system at nilabag ang mga probisyon ng Artikulo 2, Talata 2, ng Leverage Trader Management Rules. (3) Ang mga nabanggit na paglabag ay pinatutunayan ng ulat ng inspeksyon ng Securities Over-the-counter Trading Center ng Republika ng Tsina sa buwan ng ○○○, at ang mga opinyon na ipinahayag ng mga pinarusahan na tao at miyembro sa ○ ○buwan ng taon ○○ Ayon sa futures trading Artikulo 119, Paragraph 1, Paragraph 2 ng Batas ay nagsasaad na ang mga parusa ay dapat batay sa layunin. 2. Legal na batayan: Artikulo 119, Aytem 1, Aytem 2 ng Futures Trading Law, Artikulo 2, Aytem 2 ng Mga Panuntunan sa Pamamahala ng Leverage Dealer. Paraan ng pagbabayad: 1. Deadline ng pagbabayad: Magbayad sa loob ng 10 araw mula sa araw pagkatapos maibigay ang parusang ito. 2. Mangyaring magbayad ayon sa mga pag-iingat sa slip ng pagbabayad na nakalakip sa (ahensiya). Mga Paalala: 1. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nasisiyahan sa parusang ito, siya ay maghahain ng petisyon sa pamamagitan ng Asosasyong ito (Banqiao District, New Taipei City) alinsunod sa mga probisyon ng Artikulo 58, Paragraph 1 ng Petition Law sa loob ng 30 araw mula sa araw pagkatapos ibigay ang parusa.18th Floor, No. 7, Section 2, Xianmin Avenue) ay naghain ng petisyon sa Executive Yuan. Gayunpaman, ayon sa Artikulo 93, Talata 1 ng Petition Act, maliban kung iba ang itinatadhana ng batas, ang paghahain ng apela ay hindi hihinto sa pagpapatupad ng parusang ito, at ang taong napapailalim sa parusa ay magbabayad pa rin ng multa. 2. Kung ang taong napapatawan ng parusa ay hindi nagbabayad ng multa sa loob ng panahon ng pagbabayad na tinukoy sa parusang ito, ang tao ay dapat ilipat sa alinmang sangay ng Administrative Enforcement Agency ng Ministry of Justice para sa administratibong pagpapatupad alinsunod sa proviso ng Artikulo 4, Talata 1 ng Administrative Enforcement Act. orihinal: 元大期貨股份有限公司 (Ihahatid: Kinatawan Mr. ○○○) Mga kopya: Securities OTC Trading Center ng Republic of China (kinatawan Mr. ○○○), Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (kinatawan Mr. ○○○), China Futures Business Association of the Republic of China (kinatawan: Ms. ○○○), Securities and Futures Bureau of the Association (Accounting Office), Securities and Futures Bureau (Secretary's Office), Securities and Futures Bureau (Futures Management Group)