Securities and Futures Commission of Hong Kong

सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन (SFC) ने मई 2016 और अक्टूबर 2018 के बीच नो-योर-क्लाइंट नियमों का पालन करने में विफल रहने, एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण नियमों और अन्य नियामक आवश्यकताओं के लिए Rifa Futures Limited (Rifa) को 9 मिलियन डॉलर का फटकार और जुर्माना लगाया है। (नोट 1)। SFC की जाँच में पाया गया कि Rifa ने 310 ग्राहकों को महत्वपूर्ण समय पर ट्रेडिंग निर्देश जारी करने के लिए ग्राहकों के अपने सिस्टम का उपयोग करने की अनुमति दी, लेकिन इन ग्राहकों के अपने सिस्टम पर पर्याप्त सावधानी बरतने में विफल रही। परिणामस्वरूप, रिफा मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण जोखिमों और ग्राहकों द्वारा इन प्रणालियों के उपयोग से जुड़े अन्य जोखिमों का उचित आकलन और प्रबंधन करने में विफल रही। इसके अलावा, अप्रैल 2018 में प्रासंगिक विनियामक आवश्यकताओं के प्रभाव में आने के बाद से, Rifa ने ग्राहकों के अपने स्वयं के सिस्टम के माध्यम से अपने स्वयं के इंटरनेट ट्रेडिंग खातों में लॉग इन करने के लिए प्रक्रियाओं पर दो-कारक प्रमाणीकरण लागू नहीं किया है (नोट 2 से 4)। SFC ने आगे पाया कि Rifa ग्राहक के धन हस्तांतरण की पर्याप्त रूप से और लगातार निगरानी करने में विफल रही ताकि यह सुनिश्चित किया जा सके कि वे ग्राहक की व्यावसायिक प्रकृति, जोखिम प्रोफ़ाइल और धन के स्रोत के अनुरूप थे। विशेष रूप से, SFC ने पाँच ग्राहक खातों में जमा की गई राशि की पहचान की जो ग्राहकों की घोषित वित्तीय स्थिति के अनुरूप नहीं थी। चीन प्रतिभूति नियामक आयोग का मानना है कि रिफा के व्यवहार ने "धन-शोधन रोधी और आतंकवादी वित्तपोषण विनियम", "मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण का मुकाबला करने के लिए दिशानिर्देश", "इंटरनेट लेनदेन से संबंधित हैकिंग जोखिम को कम करने और कम करने के लिए दिशानिर्देश" और "आचरण दिशानिर्देश" का उल्लंघन किया। " (नोट 5 और 6)। Rifa के खिलाफ उपरोक्त अनुशासनात्मक कार्रवाई करने का निर्णय लेने में, SFC ने ध्यान में रखा है: Rifa की अपने ग्राहकों की गतिविधियों की सावधानीपूर्वक और कर्तव्यनिष्ठा से निगरानी करने में विफलता, और पर्याप्त और प्रभावी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग और आतंकवादी वित्तपोषण प्रणाली और निगरानी उपायों को स्थापित करने में इसकी विफलता है। गंभीर कमियां, क्योंकि यह बाजार में जनता के विश्वास को नुकसान पहुंचा सकती है और बाजार की अखंडता को कमजोर कर सकती है; बाजार को एक मजबूत और कठोर संदेश भेजने की आवश्यकता है कि कमियां अस्वीकार्य हैं; समान विफलताओं के लिए एसएफसी द्वारा अनुशासनात्मक कार्रवाई (नोट 7) . अंतिम टिप्पणी: Rifa (पूर्व में Zhengxing International Futures Limited के रूप में जाना जाता है) को टाइप 2 (वायदा अनुबंधों में काम करने वाली) विनियमित गतिविधि करने के लिए प्रतिभूति और वायदा अध्यादेश के तहत लाइसेंस प्राप्त है। क्लाइंट-निर्मित सिस्टम इंटरनेट, मोबाइल फोन और अन्य इलेक्ट्रॉनिक माध्यमों के माध्यम से इलेक्ट्रॉनिक लेनदेन करने में सक्षम बनाने के लिए तृतीय-पक्ष आपूर्तिकर्ताओं या ग्राहकों द्वारा विकसित और/या निर्दिष्ट ट्रेडिंग सॉफ़्टवेयर हैं। एपीआई के जरिए ग्राहक का अपना सिस्टम रीफा के ब्रोकरेज के अपने सिस्टम से जुड़ा है। एपीआई कार्यों का एक सेट प्रदान करते हैं जो विभिन्न अनुप्रयोगों को डेटा पढ़ने और बाहरी सॉफ़्टवेयर घटकों या ऑपरेटिंग सिस्टम के साथ इंटरैक्ट करने की अनुमति देते हैं। ब्रोकर-होस्टेड सिस्टम एक्सचेंज प्रतिभागियों या आपूर्तिकर्ताओं द्वारा विकसित व्यापारिक सुविधाएं हैं ताकि एक्सचेंज प्रतिभागी इंटरनेट, मोबाइल फोन और अन्य इलेक्ट्रॉनिक माध्यमों से निवेशकों को इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग सेवाएं प्रदान कर सकें। 27 अक्टूबर 2017 को SFC द्वारा जारी "इंटरनेट ट्रेडिंग से संबंधित हैकिंग के जोखिमों को कम करने और कम करने पर दिशानिर्देश" का अनुच्छेद 1.1 निर्धारित करता है कि लाइसेंस प्राप्त निगमों को ग्राहकों के इंटरनेट ट्रेडिंग खातों की लॉगिन प्रक्रियाओं के लिए दो-कारक प्रमाणीकरण लागू करना चाहिए। नियम 27 अप्रैल, 2018 को प्रभावी हुए। सिक्योरिटीज एंड फ्यूचर्स कमीशन द्वारा लाइसेंस प्राप्त या पंजीकृत व्यक्तियों के लिए आचार संहिता। नियामक आवश्यकताओं के लिए अनुशासनात्मक कार्रवाई वक्तव्य देखें। कृपया 12 अप्रैल 2017 की एसएफसी की प्रेस विज्ञप्ति देखें। अनुशासनात्मक कार्रवाई विवरण SFC की वेबसाइट पर उपलब्ध है। अंतिम बार 25 जुलाई 2022 को अपडेट किया गया