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Financial Services Agency

वर्ष 2000सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA) जापान में विदेशी मुद्रा दलालों सहित सभी वित्तीय सेवा प्रदाताओं की देखरेख करती है। जापान की एफएसए का अंतिम उद्देश्य देश की वित्तीय प्रणाली को बनाए रखना और इसकी स्थिरता सुनिश्चित करना है। यह सुरक्षा निवेशकों, बीमा पॉलिसीधारकों और जमाकर्ताओं की सुरक्षा के लिए भी जिम्मेदार है। यह योजना और नीति निर्माण, वित्तीय सेवा प्रदाताओं की निगरानी, प्रतिभूतियों के लेनदेन की देखरेख और निजी क्षेत्र में वित्तीय संस्थानों का निरीक्षण करने सहित कई तरीकों से अपने उद्देश्य को प्राप्त करता है। जब पहली बार एफएसए बनाया गया था तो यह केवल एक प्रशासनिक निकाय था। हालांकि, इसकी जिम्मेदारियों को 2001 में चौड़ा किया गया जब यह जापान के कैबिनेट कार्यालय के बाहरी प्रतिनिधि बन गए। इसने वित्तीय पुनर्निर्माण समिति की जिम्मेदारियों को संभाला, और असफल वित्तीय संस्थानों की जिम्मेदारी भी ली। फिर भी, एफएसए जापान को जापान के वित्त मंत्री के प्रति जवाबदेह ठहराया जाता है और जिम्मेदारी की एक विस्तृत गुंजाइश होती है।

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CREDIT SUISSE

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2016-04-25
सजा का कारण (1) कॉर्पोरेट जानकारी का अपर्याप्त प्रबंधन (2) कॉर्पोरेट जानकारी प्रदान करके याचना

प्रकटीकरण विवरण

क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाई के संबंध में

25 अप्रैल, 2016 वित्तीय सेवा एजेंसी क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज कं, लिमिटेड के खिलाफ प्रशासनिक कार्रवाइयां। 15 अप्रैल, 2016 को क्रेडिट सुइस सिक्योरिटीज कंपनी लिमिटेड के खिलाफ प्रतिभूति और विनिमय निगरानी आयोग द्वारा किए गए निरीक्षण के परिणामस्वरूप, एक सिफारिश की गई थी। प्रशासनिक स्वभाव की तलाश करने के लिए इसे मान्यता दी गई थी। इस सिफारिश के जवाब में, आज (25 अप्रैल), वित्तीय साधन और विनिमय अधिनियम के अनुच्छेद 51 के अनुसार कंपनी के खिलाफ निम्नलिखित प्रशासनिक कार्रवाई की गई। 1. सिफारिशों से संबंधित तथ्य (1) कॉर्पोरेट से संबंधित जानकारी का अपर्याप्त प्रबंधन हेज फंड और एसेट मैनेजमेंट कंपनियों जैसे ग्राहकों को विश्लेषक रिपोर्ट आदि प्रदान करने के अलावा, हम हेज फंड जैसे ग्राहकों के लिए इक्विटी बिक्री विभाग की अनुसंधान बिक्री का समर्थन करते हैं। और परिसंपत्ति प्रबंधन कंपनियां। इक्विटी रिसर्च डिवीजन के महाप्रबंधक ने विश्लेषकों को ग्राहकों को सीधे सार्थक जानकारी प्रदान करने का निर्देश दिया। वास्तव में, विश्लेषक रिपोर्टों के अलावा, विश्लेषक ग्राहकों और बिक्री कर्मचारियों को टेलीफोन, ई-मेल आदि द्वारा सूचीबद्ध कंपनियों के साक्षात्कार से प्राप्त जानकारी प्रदान करते हैं, और सूचीबद्ध कंपनियों के साथ व्यक्तिगत साक्षात्कार में ग्राहकों के साथ जाते हैं। हम ग्राहकों के साथ जानकारी प्राप्त करते हैं और साझा करते हैं यात्राओं के माध्यम से। इसके अलावा, जून 2015 से, कंपनी के विश्लेषक स्व-व्यापार के प्रभारी कर्मियों को ग्राहकों की तरह ही जानकारी प्रदान कर रहे हैं। विश्लेषकों द्वारा साक्षात्कार आदि के माध्यम से सूचीबद्ध कंपनियों से प्राप्त जानकारी के बीच, अघोषित जानकारी में कॉर्पोरेट जानकारी शामिल हो सकती है। लिस्केट के अपने निर्णय पर छोड़ दिया गया, लगभग कोई समीक्षा या तो इक्विटी अनुसंधान विभाग के भीतर या अनुपालन के प्रभारी व्यक्ति द्वारा नहीं की गई। इस कारण से, सितंबर से अक्टूबर 2015 तक, कॉर्पोरेट जानकारी के कम से कम पांच मामलों (जिनमें से तीन विश्लेषक रिपोर्ट में प्रकाशित हुए थे) की कॉर्पोरेट जानकारी के लिए उनकी प्रयोज्यता के लिए शायद ही जांच की गई थी। कई ग्राहकों की सेवा की। ऊपर (1) में वर्णित कॉर्पोरेट संबंधित जानकारी के प्रबंधन के संबंध में, यह माना गया कि कॉर्पोरेट संबंधित जानकारी से संबंधित अनुचित लेनदेन को रोकने के लिए आवश्यक और उचित उपाय नहीं किए गए थे। इसे अनुच्छेद 123, पैराग्राफ 1, आइटम 5 के तहत आने के रूप में मान्यता प्राप्त है। अनुच्छेद 40, मद 2 के आधार पर वित्तीय साधनों के कारोबार आदि पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश का। (2) कॉरपोरेट से संबंधित जानकारी प्रदान करके अनुरोध सितंबर 2015 में, कंपनी ए के साथ एक व्यक्तिगत साक्षात्कार में, एक सूचीबद्ध कंपनी, विश्लेषक ए ने कॉर्पोरेट से संबंधित जानकारी का खुलासा किया (बाद में ("कंपनी ए सूचना" के रूप में संदर्भित) के रूप में संदर्भित, अधिग्रहण के अगले दिन कंपनी टेलीफोन द्वारा हमारे एक बिक्री प्रतिनिधि और कम से कम एक ग्राहक को सूचना देती है। फिर, उसी दिन के भीतर, कंपनी A की जानकारी प्राप्त करने वाले विक्रेता ने कंपनी A द्वारा सार्वजनिक किए जाने से पहले कम से कम 33 ग्राहकों को कंपनी A की जानकारी प्रदान की और कंपनी A के शेयरों की खरीद का अनुरोध किया। ऊपर (2) में वर्णित कंपनी द्वारा शेयरों की खरीद की मांग करने के कार्य को कॉर्पोरेट जानकारी प्रदान करके प्रतिभूतियों और अन्य लेनदेन को खरीदने और बेचने के लिए ग्राहकों को अनुरोध करने के कार्य के रूप में मान्यता प्राप्त है, और यह वित्तीय साधनों और विनिमय अधिनियम के अधीन है। इसे अनुच्छेद 38, मद 8 के आधार पर वित्तीय साधनों के कारोबार पर कैबिनेट कार्यालय अध्यादेश के अनुच्छेद 117, अनुच्छेद 1, मद 14 के तहत आने के रूप में मान्यता प्राप्त है। 2. प्रशासनिक दंड की सामग्री ○ व्यवसाय सुधार आदेश (1) पुनरावृत्ति को रोकने के लिए उपाय तैयार करें, और सुनिश्चित करें कि ये उपाय लागू और स्थापित हैं। (2) तैयार किए गए पुनरावृत्ति को रोकने के उपायों की प्रभावशीलता को सत्यापित करने के लिए। (नोट) यदि सत्यापन के परिणामस्वरूप कोई वस्तु अपर्याप्त पाई जाती है, तो कारण और सुधार नीति की सूचना दी जाएगी। (3) कानूनों और विनियमों के अनुपालन पर प्रबंधन के रुख को स्पष्ट करें, कानूनों और विनियमों के अनुपालन के बारे में कंपनी-व्यापी जागरूकता को बढ़ावा दें और एक स्वस्थ कॉर्पोरेट संस्कृति को बढ़ावा दें, और अन्यथा व्यवसाय प्रबंधन प्रणाली और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को बढ़ाएं और मजबूत करें। (4) उपरोक्त (1) से (3) के संबंध में, कार्यान्वयन की स्थिति और सत्यापन के परिणाम 3 जून 2016 (शुक्रवार) तक लिखित रूप में सूचित किए जाएंगे। इसके बाद की रिपोर्ट हर 3 महीने में दी जाएगी, और रिपोर्ट आवश्यकतानुसार तैयार की जाएगी।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

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2024-11-18

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