Securities and Futures Bureau

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 21 августа 112, Китайская Республика Номер выдачи: Ци Комиссии финансового надзора Штраф № 1120347281 Наказуемое лицо: 康和期貨股份有限公司 Единый перечень коммерческих предприятий: сокращенный адрес: сокращенное имя представителя или руководителя: ○○○ адрес: сокращенный Цель: наложить штраф в размере 240 000 новых тайваньских долларов. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фьючерсная биржа») в ○○месяц○○день, ○○месяц○○день, ○○месяц○○день, ○○год, ○○месяц○○ ○○ и ○○ была проведена плановая проверка лица, подвергающегося наказанию, и было установлено, что лицо, подвергающееся наказанию, позволяло постороннему персоналу (клиентам) приносить свое собственное персональное компьютерное оборудование для подключения к внутренней сети компании для размещать заказы, но только пользователи компьютеров, указанные лицом, подвергаемым наказанию, могли это сделать. Таблица конфигурации IP не включает IP-адреса, используемые внешними компьютерами, и не было сформулировано никаких конкретных мер контроля или рабочих процедур, что является нарушением Закона об управлении фьючерсами. . Причины и правовая основа: 1. Причины: (1) Согласно «Любой, кто попадает под любое из следующих обстоятельств, должен быть оштрафован на сумму не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов: ... 2. Нарушение статьи 56, Пункт 5... «Выданный приказ» четко оговорен в пункте 2 статьи 119, абзаце первом, пункте 2 Закона о срочной торговле, в подразделе указано, что «систему внутреннего контроля каждого сервисного предприятия разрабатывает руководитель сервисного предприятия. , утверждаемых советом директоров, и определяемых советом директоров и менеджеров.» и других работников. Целью процесса управления является содействие бесперебойной работе обслуживающего предприятия и разумное обеспечение достижения следующих целей:. ..3. Соблюдение соответствующих законов и правил». «Каждое предприятие сферы услуг должно учитывать общую эффективность деятельности предприятия и его дочерних предприятий. Для оперативной деятельности должна быть разработана и внедрена система внутреннего контроля, которая должна пересматриваться в любое время, чтобы реагировать на изменения во внутренней и внешней среде предприятия, чтобы обеспечить эффективность разработки и внедрения системы.Кроме того, каждое сервисное предприятие на фьючерсном рынке устанавливает стандарты обработки системы внутреннего контроля и положения фьючерсного торговца. стандарты и спецификации системы внутреннего контроля, установленные учреждениями, связанными с фьючерсами, такими как Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd., формулирует систему внутреннего контроля» и «управляет бизнесом по торговле фьючерсами. Это должно осуществляться в соответствии с законами, уставами, и систему внутреннего контроля, указанную в предыдущем параграфе», пункт 1 статьи 4, пункт 3, пункт 2 статьи 6 и Руководство по управлению Комиссией по фьючерсам для создания систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг на рынках ценных бумаг и фьючерсных рынках соответственно. В соответствии с пунктом 1 статьи 2 и пунктом 2 Правил. (2) Наказуемое лицо разрешило постороннему персоналу принести в информационный зал свое персональное компьютерное оборудование для подключения к внутренней сети компании для размещения заказов. Установлены следующие нарушения, нарушающие положения статьи 2 п.п. 1 и 2 Правил управления фьючерсной комиссией: 1. Таблица конфигурации IP-адресов пользователей компьютеров, установленная наказанным, не включает IP-адреса, используемые внешними компьютерами, что связано с его системой внутреннего контроля «Управление сетевой безопасностью cc-27010». «(5) Предотвращение компьютерных вирусов и вредоносных программ: 6. Должна быть создана таблица конфигурации IP-адресов пользователей компьютеров, включая контроль IP-адресов, используемых внешними компьютерами, чтобы можно было немедленно изолировать зараженные компьютеры и предотвратить дальнейшее распространение. не соответствуют требованиям. 2. Наказываемое лицо не сформулировало конкретные меры контроля или рабочие процедуры для механизма защиты информационной безопасности внутренней сети компании, используемого не внутренним персоналом, что может поставить под угрозу безопасность внутренней сети компании, и документы заявки не могут эффективно действовать. подтвердить невнутренний персонал.Фактическое время и срок действия, заполненные внутренним персоналом, свидетельствуют о неэффективности разработки и внедрения его системы внутреннего контроля, что соответствует статье 4, абзацу 1, абзацу 3, и статье 6, абзацу. 3 «Методических указаний по созданию систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг на рынках ценных бумаг и срочного рынка» 2 положения являются противоречивыми. (3) Вышеупомянутое нарушение правил подтверждается актом проверки, представленным Фьючерсной биржей от ○○ месяца ○○, и заключением осужденного от ○○ месяца ○○ в соответствии со статьей 119 Закона о срочной торговле.Пункт 1, пункт 2 статьи 1 предусматривает, что трибунал подчиняется своей цели. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 4, пункт 1, пункт 3 и статья 6, пункт 2, «Руководства по созданию систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг в Рынки ценных бумаг и срочного рынка, Комиссия по фьючерсам п. 1 и 2 ст. 2 Правил управления. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 康和期貨股份有限公司 Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd., Ассоциация фьючерсных трейдеров Китайской Республики, Бухгалтерия Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации, Секретарь Бюро по ценным бумагам и фьючерсам, Группа управления фьючерсами Бюро по ценным бумагам и фьючерсам.