Securities and Futures Bureau

ผู้รับการดำเนินการทางวินัยของคณะกรรมการกำกับการเงิน: หากต้นฉบับออก: 26 พฤษภาคม 112 สาธารณรัฐจีน หมายเลขออก: ใบรับรองการจัดการทางการเงินหมายเลข 1120334900 บุคคลที่จะถูกลงโทษ: เฉิน ○○ หมายเลขรวมของเอกลักษณ์ประจำชาติ บัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือรับรองถิ่นที่อยู่ของคนต่างด้าว หมายเลข: ละเว้น ที่อยู่: ละเว้น วัตถุประสงค์: การดำเนินธุรกิจฟิวเจอร์สระยะเวลา 1 เดือนของผู้ถูกลงโทษจะถูกระงับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2563 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 Yuanfu Futures Co., Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Yuanfu Futures) จะต้องรายงานต่อคณะกรรมาธิการภายใน 10 วันนับจากวันหลังจากที่ได้รับการลงโทษนี้เกี่ยวกับสถานะการดำเนินการของการระงับธุรกิจฟิวเจอร์สโดยบุคลากรดังกล่าวข้างต้น (โปรดตรวจสอบด้วยว่าบุคคลที่ถูกลงโทษไม่ได้ลงทะเบียนเป็นพนักงานขายล่วงหน้า โปรดขอให้ผู้รับสำเนา Futures Traders Association of the Republic of China บันทึกและจัดการ) ข้อเท็จจริง: Taiwan Futures Exchange Co. , Ltd. (ต่อไปนี้จะเรียกว่า Futures Exchange) ใน ○ มีการตรวจสอบ Yuanfu Futures บน ○, ○ และ ○ และพบว่าผู้ถูกลงโทษได้เก็บสมุดบัญชีเงินฝากและถอนเงิน สมุดบัญชีเงินฝาก บัตรทางการเงิน และ รหัสผ่านของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าของผู้ซื้อขายล่วงหน้าระหว่างที่เขาทำงานที่ Yuanfu Futures สถานการณ์ดังกล่าวฝ่าฝืนพระราชบัญญัติการจัดการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เหตุผลและพื้นฐานทางกฎหมาย: 1. เหตุผล: (1) เนื่องจาก “...ผู้รับผิดชอบหรือลูกจ้างของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สฝ่าฝืนพระราชบัญญัตินี้หรือคำสั่งที่ออกตามพระราชบัญญัตินี้นอกจากจะถูกลงโทษตาม พระราชบัญญัตินี้เจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจอาจสั่งระงับการประกอบกิจการเป็นเวลาน้อยกว่า 6 เดือนหรือเลิกจ้างก็ได้ ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับความร้ายแรงของกรณีด้วย” ทั้งนี้ ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต่อมา "ผู้รับผิดชอบและพนักงานขายของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะต้องไม่มีบุคคลใดนอกจากที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 แห่งพระราชบัญญัตินี้ นอกจากการกระทำที่ต้องห้ามตามมาตรา 63 และมาตรา 55 แห่งพระราชบัญญัติซื้อขายล่วงหน้าแล้ว กฎการจัดการค่าคอมมิชชั่น ห้ามมิให้กระทำการดังต่อไปนี้..." ระบุไว้ในมาตรา 16 ข้อ 2 ของกฎผู้จัดการฟิวเจอร์สคอมมิชชั่นและพนักงานขาย จะต้องไม่มีกรณีดังต่อไปนี้ ... 7. เก็บเงิน ประทับตรา หรือสมุดบัญชีเงินฝากในนามของผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า" ซึ่งมีการกำหนดไว้อย่างชัดเจนในวรรค 7 ของมาตรา 55 ของกฎการจัดการคณะกรรมการสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (2) ในช่วงที่ผู้ถูกลงโทษทำงานที่ Yuanfu Futures เขาเก็บสมุดบัญชีเงินฝากและถอนเงิน สมุดบัญชีเงินฝาก บัตรทางการเงิน และรหัสผ่านของผู้ค้าล่วงหน้า ○○ บัญชีซื้อขายล่วงหน้าซึ่งเป็นการละเมิดมาตรา 16 ของฟิวเจอร์ส กฎการจัดการผู้รับผิดชอบของผู้ค้าและพนักงานขาย ย่อหน้าที่ 2: ผู้ค้าที่รับค่าคอมมิชชั่นล่วงหน้าจะต้องไม่กระทำการต้องห้ามตามมาตรา 55 วรรค 7 ของกฎการจัดการของค่าคอมมิชชั่นฟิวเจอร์ส (3) การฝ่าฝืนกฎเกณฑ์ดังกล่าวมีหลักฐานจากรายงานการตรวจสอบที่ตลาดซื้อขายล่วงหน้ายื่นไว้ ณ วันที่ 0 มกราคม ปีที่ 0 และวันที่ 0 ปีที่ 0 และจะต้องได้รับโทษตามบทบัญญัติมาตรา 101 วรรค 1 ของ พระราชบัญญัติการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 2. พื้นฐานทางกฎหมาย: มาตรา 101 วรรค 1 ของกฎหมายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า มาตรา 16 วรรค 2 ของกฎผู้จัดการของ Futures Commission Managers และพนักงานขาย และมาตรา 55 วรรค 7 ของกฎการจัดการของ Futures Commission หมายเหตุ: หากบุคคลที่ถูกลงโทษไม่พอใจกับการลงโทษนี้ เขาควรยื่นคำร้องเป็นลายลักษณ์อักษรผ่านสมาคมนี้ (พลเมืองประจำเขตป่านเฉียว เมืองนิวไทเป) ตามมาตรา 58 วรรค 1 ของกฎหมายคำร้องภายใน 30 วันนับจาก วันรุ่งขึ้นหลังจากรับโทษ ชั้น 18 เลขที่ 7 ตอนที่ 2 อเวนิว) ยื่นคำร้องต่อผู้บริหารหยวน อย่างไรก็ตาม ตามมาตรา 93 วรรค 1 ของพระราชบัญญัติอุทธรณ์ เว้นแต่กฎหมายจะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น การยื่นอุทธรณ์ไม่ได้หยุดการดำเนินการตามการลงโทษนี้ ต้นฉบับ: Chen ○○, Yuanfu Futures Co., Ltd. (จะให้บริการ: ตัวแทน ○○○) สำเนา: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (ตัวแทน ○○○), Futures Trade Association of the Republic of China (ตัวแทน บุคคล ○○○) สำนักงานหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฝ่ายบริหารสัญญาซื้อขายล่วงหน้า) ของสมาคม