Securities and Futures Commission of Hong Kong

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Rifa Futures Limited'i (Rifa) Mayıs 2016 ile Ekim 2018 arasında müşterini tanı düzenlemelerine, kara para aklama ve terörün finansmanıyla mücadele düzenlemelerine ve diğer düzenleyici gerekliliklere uymadığı için 9 milyon dolar azarladı ve para cezasına çarptırdı. (Not 1). SFC'nin soruşturması, Rifa'nın 310 müşterisinin kritik zamanlarda alım satım talimatları vermek için müşterilerinin kendi sistemlerini kullanmasına izin verdiğini, ancak bu müşterilerin kendi sistemlerinde yeterli durum tespiti yapmadığını ortaya çıkardı. Sonuç olarak Rifa, kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini ve müşterilerin bu sistemleri kullanımıyla ilgili diğer riskleri gerektiği gibi değerlendirip yönetemedi. Ayrıca, ilgili düzenleyici gerekliliklerin Nisan 2018'de yürürlüğe girmesinden bu yana Rifa, müşterilerin kendi sistemleri aracılığıyla kendi İnternet ticaret hesaplarına giriş yapmalarına yönelik prosedürlerde iki faktörlü kimlik doğrulama uygulamamıştır (Not 2 - 4). SFC ayrıca, Rifa'nın müşterinin iş doğası, risk profili ve fon kaynağı ile tutarlı olmasını sağlamak için müşterinin fon transferlerini yeterli ve sürekli olarak izlemediğini tespit etti. Özellikle, SFC, müşterilerin beyan edilen mali durumlarıyla orantılı olmayan beş müşteri hesabına yatırılan meblağları belirledi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Rifa'nın davranışının "Kara Para Aklamayı Önleme ve Terörün Finansmanını Önleme Düzenlemeleri", "Kara Para Aklama ve Terörün Finansmanıyla Mücadele Yönergeleri", "İnternet İşlemleriyle İlgili Bilgisayar Korsanlığı Risklerini Azaltma ve Azaltma Yönergeleri" ve "Davranış Yönergelerini" ihlal ettiğine inanıyor. " (Not 5 ve 6). SFC, Rifa'ya karşı yukarıdaki disiplin cezasını uygulamaya karar verirken şunları dikkate almıştır: Rifa'nın müşterilerinin faaliyetlerini özenli ve vicdanlı bir şekilde izlememesi ve kara para aklama ve terörün finansmanına karşı yeterli ve etkili sistemler ve izleme önlemleri oluşturmaması ciddi eksiklikler, çünkü bu durum halkın piyasaya olan güvenini zedeleyebilir ve piyasanın bütünlüğünü baltalayabilir; eksikliklerin kabul edilemez olduğuna dair piyasaya güçlü ve caydırıcı bir mesaj gönderme ihtiyacı; benzer başarısızlıklar için SFC tarafından disiplin cezası verilmesi (Not 7) . Son Açıklamalar: Rifa (eski adıyla Zhengxing International Futures Limited), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında Tip 2 (vadeli işlem sözleşmelerinde işlem yapmak) tarafından düzenlenen faaliyeti yürütmek üzere lisanslanmıştır. Müşteri tarafından oluşturulan sistemler, üçüncü taraf tedarikçiler veya müşteriler tarafından İnternet, cep telefonları ve diğer elektronik araçlar aracılığıyla elektronik işlem yapmalarını sağlamak için geliştirilen ve/veya belirlenen ticaret yazılımlarıdır. Müşterinin kendi sistemi, API üzerinden Rifa'nın aracı kurumunun kendi sistemine bağlanır. API'ler, farklı uygulamaların verileri okumasına ve harici yazılım bileşenleri veya işletim sistemiyle etkileşime girmesine izin veren bir dizi işlev sağlar. Broker tarafından barındırılan sistemler, borsa katılımcılarının yatırımcılara internet, cep telefonları ve diğer elektronik araçlar aracılığıyla elektronik ticaret hizmetleri sunabilmeleri için borsa katılımcıları veya tedarikçileri tarafından geliştirilen ticaret tesisleridir. SFC tarafından 27 Ekim 2017 tarihinde yayınlanan “İnternet Ticaretine İlişkin Hacking Risklerinin Azaltılması ve Azaltılmasına İlişkin Kılavuz”un 1.1. Paragrafı, lisanslı şirketlerin müşterilerin İnternet ticaret hesaplarının oturum açma prosedürleri için iki faktörlü kimlik doğrulaması uygulamasını şart koşmaktadır. Yönetmelik 27 Nisan 2018 tarihinde yürürlüğe girdi. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kayıtlı Kişiler için Davranış Kuralları. Mevzuat gereklilikleri için Disiplin Cezası Bildirimine bakın. Lütfen 12 Nisan 2017 tarihli SFC basın açıklamasına bakın. Disiplin cezası bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi 25 Temmuz 2022