违反内部举报制 巴克莱CEO 花64万英镑息事宁人

上周五（5月11日），据外媒报道，英国金融行为监管局（FCA）和英国央行审慎监管委员会（PRA）发表声明称，对巴克莱银行CEO Jes Staley 处以64.2万英镑的罚款，并就巴克莱的举报系统和控制提出了特别要求，巴克莱必须每年向监管部门报告如何处理内部举报的细节，包括由负责相关系统和控制的高管所要求的个人认证。

此外，巴克莱银行对Jes Staley的2016年薪水扣除了50万英镑，因而这次Jes Staley总共被罚110万英镑。监管机构称罚款只占整体薪酬的10%。Jes Staley在调查初期同意和解，因此罚金从轻。

FCA执行董事Mark Steward说：“鉴于首席执行官角色的重要性，对他们的相关技能和能力及责任的要求标准就要高于其他雇员。斯特利先生违反了相关要求，有可能破坏对巴克莱内部举报制度的信心，首席执行官们必须时刻高度谨慎。举报对于披露金融服务行业的不当行为具有重要作用。个人能够无畏匿名举报非常关键。”

Jes Staley是一个美国人，现年61岁，前摩根大通银行家，他于2015年12月在巴克莱银行掌舵。2016年6月，Jes Staley试图找出一封匿名举报信的作者，举报信中包括一些对Jes Staley本人的举报。根据FCA的规定，因为利益冲突，Jes Staley必须与此调查隔离。但他不但没有这样做，反而企图找出举报人，因此被监管部门调查。

对于此次的判罚，审慎监管委员会（PRA）副主席Sam Woods说：“对举报者的保护是令金融系统保持安全的重要部分。Jes Staley先生的行为违背了我们的要求，导致了今日的罚款和公众谴责。另外，巴克莱现在必须报告给FCA和PRA对举报案件的具体处理过程。”

监管机构的罚款让一些业内人士曾担心，这一事件可能会让Jes Staley失去工作。尽管最终以缴纳罚金息事宁人，Jes Staley仍成为第一位遭遇此类处罚的大型银行的现任首席执行官。

本次处罚事件是监管机构在英国新的高级管理人员制度(SMR)实施后的第一起处罚案件。