简体中文
繁體中文
English
Pусский
日本語
ภาษาไทย
Tiếng Việt
Bahasa Indonesia
Español
हिन्दी
Filippiiniläinen
Français
Deutsch
Português
Türkçe
한국어
العربية
摘要:6月28日,美国CFTC提议对Regulation 1.52作出修改,并在60天内征求公众意见。
6月28日,美国CFTC提议对Regulation 1.52作出修改,并在60天内征求公众意见。
此前,Regulation 1.52要求自律组织SRO定期对美国期货经纪商(FCM)进行合规审查,审查内容包括最低资本要求、客户资金保护、交易记录留存、财务报告要求等。
现在,美国CFTC决定修改上述审查内容的部分标准,以减轻SRO在对FCM实施监督时所承担的义务。
修改意见还要求SRO立即知晓并实施PCAOB(上市公司会计监督委员会)的新增审计标准,因为这些标准将适用于SRO审查FCM。
CFTC还要求SRO聘请第三方专家评估PCAOB新增标准可能带来的FCM审查内容变动,第三方评估应保证至少每五年一次。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
CFTC 对涉嫌 500 万美元外汇计划采取行动
英国金融行为监管局(FCA)发布了一则投资者警示公告,公告内容称一家名为“GrandFX Markets Inc”的公司可能在未获FCA授权的情况下,向投资者非法提供金融服务或产品。
美国最高法院裁定支持商品期货交易委员会继续其诉讼,该诉讼指控一家总部位于纽波特比奇的公司骗取了2.9亿美元中的数千名客户。
美国最高法院裁定支持商品期货交易委员会继续其诉讼,该诉讼指控一家总部位于纽波特比奇的公司骗取了2.9亿美元中的数千名客户。