NASAA调查发现经纪商对于加强监管措施的履行远远不够

北美证券管理协会(NASAA)一直在调查经纪自营商是否遵守经加强后的监管程序——由NASAA 30个成员管辖区的证券监管机构进行的全面审查。

日前，NASAA公布了对121家经纪交易商的165项检查结果。结果表明，为监测代表而采取的程序严重缺乏。

顾名思义，加强的监督意味着在某些情况下，公司需要更密切地监视雇员或相关成员。这是专门针对有不当行为历史的代表的。

金融业监管局(FINRA)和美国证券交易委员会(SEC)都要求公司采取措施评估加强监管是否合适。FINRA强调，这一过程需要根据具体情况进行调整。

在调查中，NASAA发现，许多接受调查的公司并没有认真对待这些措施。事实上，在接受调查的所有公司中，有9家在加强监督方面根本没有任何政策或程序。此外，34家公司没有合适的标准来确定它们是否需要对新员工采取更严格的监管措施。

同样数目的代表对目前的有关代表也没有标准。此外，在接受调查的公司中，49%的公司无法决定如何将注册代表从加强监管中移除。

NASAA的候任主席Frank Borger-Gilligan作为经纪-交易商部门(Broker-Dealer Section)的主管负责监督这次协同检查。他指出，在接受调查的公司中，只有不到25%的公司在现场有负责执行这些措施的监督人员。

Borger-Gilligan在评论这些发现时说:“累积起来，这些数字表明我们还有很多工作要做。NASAA鼓励所有公司审查它们的程序，以确保它们的行为符合要求，并制定更严格的监督程序，包括将个人从加强监管中移除——这本身可能就是它们所缺乏的”。

Michael Pieciak被任命为NASAA第101任主席。在讲话中，他概述了自己的主要工作重点，其中包括使监管机构的运营现代化，并在千禧一代投资者、网络安全、金融技术、加密货币执法事务、多司法管辖区执法事务以及医疗标准等方面发起行动。

Pieciak在报告中补充说:“对投资者来说，经纪人的不当行为是一个经常性的威胁。曾有不当行为记录的注册代表成为惯犯的可能性是同行的三倍。

“加强对易受风险影响的注册代表的监督是经纪-交易商公司的一项重要义务。我已要求NASAA的经纪-交易商部门调查针对个人的投诉，以确保投资者保护责任得到履行。”

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自https://www.financemagnates.com