ASIC要求摩根士丹利财富管理澳大利亚公司修改有关独立性的虚假声明

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已要求摩根士丹利财富管理澳大利亚公司(Morgan Stanley Wealth Management Australia Pty Ltd, 简称MSWMA)修改一项可能误导消费者和投资者的虚假独立声明。

这项声明引起ASIC关注是由于Praemium Limited在2018年6月5日发表的一份澳大利亚证券交易所(ASX)公告。Praemium Limited在这份ASX公告中引用了MSWMA的一项声明——其称自己的业务以“独立的咨询服务”为特色。

按照《澳大利亚公司法(Corporations)》第s923A条的规定，一名开展金融服务业务或提供金融服务的法人只有在不接收佣金、基于量的支付或其它礼物或利益，且属无利益冲突情况下运营时，方可在其业务或服务方面使用“独立(independent)”、“公正(impartial)”或“没有偏见的(unbiased)”等术语。

MSWMA在提供金融服务和咨询方面是从产品发行方接收基于量的支付及佣金的。

MSWMA已安排Praemium Limited于在ASX公告中发布澄清声明。MSWMA还采取措施，更新其营销审批流程，并安排员工培训，对其产品和服务进行适当描述。

咨询公司需要有足够的程序和控制确保他们的公开声明符合《公司法》。财务顾问的独立性是消费者和投资者关注的重要问题。这就是为什么《公司法》对“独立”和其他类似词语的使用设置了严格的条件。

确保信息披露的透明度和准确性是ASIC不断改进金融咨询行业标准的重要组成部分。ASIC将继续公开点名不遵守《公司法》第s923A条义务的咨询公司，并在适当的情况下采取行动以执行这些义务，这样消费者才可以放心地依赖有关独立的陈述或声明。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网