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Nava Shore Holdings所有人David Wilmot因金融欺诈罪名被判处15年监禁南非FSCA对此表示欢迎

WikiFX

| 2019-10-23 11:21

摘要：南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对法院判处Nava Shore Holdings Ltd所有人David Wilmot 15年监禁表示欢迎。Wilmot被判诈骗投资者2300多万兰特。Wilmot就153项欺诈罪名、一项违反《外汇管制法》(Exchange Control Act)的罪名、一项违反《金融咨询与中介服务法》(Financial Advisory and Intermediary Services Act)的罪名以及一项洗钱罪名认罪。

南非金融部门行为监管局(FSCA)日前对法院判处Nava Shore Holdings Ltd所有人David Wilmot 15年监禁表示欢迎。Wilmot被判诈骗投资者2300多万兰特。Wilmot就153项欺诈罪名、一项违反《外汇管制法》(Exchange Control Act)的罪名、一项违反《金融咨询与中介服务法》(Financial Advisory and Intermediary Services Act)的罪名以及一项洗钱罪名认罪。

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这起案件源于2013年FSCA的一项调查，当时该机构调查了Wilmot及其公司的事务，发现Wilmot以替客户交易外汇为幌子，从客户那里收取资金。从2010年1月到2015年6月16日，Wilmot将本应用于在外汇市场上交易的投资者资金存放在4个属于他、他的“公司”及他的亲戚的银行账户中。

在他从投资者那里收到的2,320万兰特中，只有240万兰特转入了海外外汇交易账户。剩下的2,080万兰特被用于Wilmot的私人开销。与此同时，他向投资者保证，他们的钱是安全的，而且还在升值；当投资者追问时，其便出示伪造的文件作为证据。

FSCA对自己的调查人员和其他参与此事的执法机构所做的出色工作表示赞赏。此案的定罪鼓舞着监管局努力确保金融部门公平对待客户。

公众在与提供金融服务的个人或机构打交道时，应特别小心。他们应经常检查提供该等服务的个人/机构是否已在FSCA进行过提供金融咨询及中介服务所必需的注册，并检查该实体获授权提供的是哪种类型的建议。在某些情况下，一些实体获得的是为低风险产品提供基本咨询服务的授权，但它们实际提供的却是复杂得多、风险大得多的服务。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FSCA官网

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