FXOpen失去澳大利亚许可证！ASIC出手监管！

FXOpen成为澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最新的监管目标，该机构已取消了这家外汇和差价合约（CFDs）经纪商的许可证。澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照由当地实体 FXOpen AU Pty Ltd 持有。

未能遵守许可证义务

ASIC于今天（星期三）宣布，针对这家零售经纪商的行动源于一项调查，该调查发现其在提供金融服务和执行监管安排方面存在严重人力资源不足的问题。

ASIC详细说明，该经纪商未能满足三项关键的AFS许可要求，包括维持提供金融服务的能力、遵守许可证上的“关键人员”条件以及遵循金融服务法律。

根据监管机构的说法，取消该经纪商的许可证将保护其现有和未来客户免受潜在的核心义务违规行为。

“通过取消许可证，ASIC还旨在威慑其他AFS许可证持有者不再违反其义务，促进提供金融服务的人的公平、诚实和专业的目标，并支持投资者和消费者在金融体系中的自信和知情参与，”监管机构指出。

ASIC对CFDs经纪商的打击

FXOpen在外汇和CFDs经纪行业内是一个知名品牌，成立于2005年。除了澳大利亚，该经纪商还在英国和塞浦路斯的监管下运营，并在加勒比海的圣基茨和尼维斯注册有一个离岸实体。

早些时候，Finance Magnates报道，FXOpen在英国的收入在2022年增长了5.5%，达到了645,643英镑。该公司还将亏损从前一年的420,035英镑缩减至338,651英镑。

与此同时，ASIC多年来对多家外汇和CFD经纪商采取了行动，因各种违规行为。今年早些时候，ASIC取消了XTrade的许可证，并下令清算Prospero Markets，这两家公司均提供CFDs。

许多监管行动集中在违反强制性的设计和分销义务（DDO）上，包括对TMGM品牌本地运营商的临时禁令。澳大利亚监管机构还因DDO违规将eToro告上法庭，结果尚未公布。其他因DDO违规面临小规模行动的经纪商包括Saxo Bank和Mitrade。